生产运行部.doc

2016年公司内部审核检查记录 受审核部门：生产运行部 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 检查记录 判定 GB/T19001条款 GB/T24001条款 GB/T28001条款 5.5.1 职责和 权限 4.4.1组织 结构和职 责 4.4.1 结构和职责 ◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 ◆最高管理者的职责、权限 ◆有关职责、权限如何传达到位的 ◆是否有清晰的组织结构图? ◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件? ◆受审核部门的职责是什么? ◆最高管理者是否明确其各项职责? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限? ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系? ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系? 5.4.1 质量 目标 4.3.3 目标和 指标 4.3.3 目标 ◆目标和指标的制定情况 ◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？ ◆目标和指标是否具体并尽可能量化？ ◆是否设置了必要的可测量参数？ ◆目标和指标的实现情况 ◆是否制定 了实施目标的指标的方案？ ◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？ ◆是否明确了检查部门和负责人？ ◆是否已向有关人员传达？ ◆有关人员是否清楚？ ◆目标指标实现情况？ 4.3.3 环境管理 方案 4.3.4 职业健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆方案是如何制定、批准的？ ◆受审核部门有否相应的方案？ ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？ ◆如何监督方案的实施 ◆由谁负责方案实施的监督? ◆如何验证方案实施的效果? ◆方案能否保证目标和指标的实现 ◆是否存在一个评审方案的过程? ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案? ◆有关人员是否参与方案的制定? ◆是否及时修订方案 ◆什么情况下修订方案? ◆是否进行过修订? 4.3.1 环境因素辨识 ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆受审核部门的环境因素有哪些? ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别 ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料? ◆识别环境因素应把握的要点 ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? ◆如何进行环境影响评价 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价? ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 ◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? ◆环境因素能否及时更新 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素 ◆哪些重大环境因素列入目标和指标? ◆其他环境因素如何控制? 4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序? ◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求? ◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识 ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险? ◆是否规定了辨识的范围和对象? ◆是否有危险源及其风险的清单? ◆受审核部门的危险源及其风险有哪些? ◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识 ◆是否规定了辨识危险源及其风险辨识和评价的方法? ◆方法是否适宜? ◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料? ◆辨识危险源及其应把握的要点 ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了各种类型的危险情况? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险? ◆如何进行风险评价 ◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大危险源及其风险清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评