私募基金一法六规.pptx

私募基金一法六规 要点总结 私募投资基金管理人内部控制指引 私募投资基金信息披露管理办法私募投资基金合同指引私募投资基金募集行为管理办法 私募投资基金监督管理暂行办法 证券投资基金法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 一法六规《证券投资基金法》 基金管理人 基金托管人公开募集基金监督管理法律责任非公开募集 基金基金的运作方式和组织基金服务机构基金行业协会◎基金的公开募集◎基金份额的交易、申购与赎回◎公开募集基金的投资与信息披露◎基金合同的变更、终止与基金财产清算◎基金份额持有人权利行使 ◎主体资格管理人：由依法设立的公司或者合伙企业担任托管人：由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任◎ 条件和职责◎监督管理国务院证券监督管理机构◎法律责任基金管理人、基金托管人、基金服务机构的违约违规行为处罚◎运作方式封闭式、开放式或者其他方式◎组织基金份额持有人基金份额持有人大会及其日常机构◎基金服务机构注册和备案管理◎基金行业协会基金管理人和托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人私募投资基金监督管理暂行办法 登记备案合格投资者行业自律和监管投资运作◎不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得向不特定对象宣传推介◎不得承诺投资本金不受损失或承诺最低收益◎投资者合格◎基金合同◎基金托管◎禁止的投资运作行为◎信息披露◎信息报送及重要文件资料保存对不同类别私募基金进行差异化行业自律和监管：◎基金业协会行业自律◎中国证监会及其派出机构差异化监管 ◎设专章规定创业投资基金全口径登记备案制度：各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续 标准：资产规模或收入水平风险识别能力和风险承担能力单笔最低认购金额募资规则私募投资基金管理人登记和基金备案办法 自律管理人员管理信息报送基金管理人登记基金备案◎私募证券投资基金每 月报送◎私募股权投资基金每季度报送◎私募投资基金管理人每年度报送的信息内容◎私募投资基金管理人和私募基金发生重大事项时应及时报告◎私募基金行业自律机制◎基金业协会：?非现场检查和现场检查?建立诚信档案?接受投诉，开展行业纠纷调解◎私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员◎私募投资基金管理人在私募基金募集完毕后进行基金备案 私募投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息 私募投资基金管理人内部控制指引 检查和监督目标和原则基本要求◎总体目标遵守相关法律法规和自律规则；防范经营风险；保障私募基金财产的安全完整；确保财务和其他信息真实、准确、完整、及时◎六大原则全面性、相互制约、执行有效、独立性、 成本效益及适时性原则 ◎私募基金管理人制定相关内部控制制度及在私募基金登记备案系统填报及上传相关制度的义务◎中国基金业协会在行业自律管理、合规性自律检查及惩处违反自律规则行为等方面的职责◎内部控制的内部环境要素◎建立科学的风险评估体系◎主要环节具体的内部控制制度◎信息披露控制与信息沟通◎对内部控制制度的监督《私募投资基金信息披露管理办法》 信息披露的事务管理信息披露的自律管理基金运作期间的信息披露 信息披露的主体、对象和方式基金募集期间的信息披露◎主体管理人和托管人◎对象私募基金的投资者◎方式基金合同中明确披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任等◎私募基金信息披露事务管理制度的建立要求及必备事项◎私募基金信息文件资料的保存◎中国基金业协会：定期发布行业信息披露指引；定期或不定期的现场和非现场自律检查◎违反信息披露的责任承担和自律惩戒措施宣传推介材料内容应如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致◎私募基金季度和年度报告的内容和时限◎重大事项披露制度私募投资基金募集行为管理办法特定对象的确定一般性规定自律管理私募基金推介合格投资者确认◎募集机构的责任◎委托募集的特殊规定◎基金销售协议◎禁止非法拆分转让◎必威体育官网网址义务◎投资者资料保存义务◎募集结算资金专用账户的开立、监督及资金安全◎风险揭示书的内容◎合格投资者身份的确认程序◎合格投资者的标准◎基金合同约定投资冷静期◎当然合格投资者◎募集机构应当履行投资者适当性管理义务◎私募基金管理人制作使用推介材料并对其负责◎推介材料应具备的基本内容及信息披露要素◎禁止的推介行为和禁止的推介载体◎采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序◎调查问卷的主要内容◎利用互联网媒介推介私募基金的在线特定对象确定程序的特殊要求中国基金业协会在行业自律管理、合规性自律检查及惩处违反自律规则行为等方面的职责私募投资基金合同指引321契约型私募投资基金合同内容与格式指引合伙协议必备条