第四章_政策过程及其理论.ppt

第四章 政策过程及其理论 第一节 政策过程与理论模型的构建 第二节 基于西方经验的政策过程模型 第三节 “上来下去”——基于中国经验的政 策过程模型 第四节 公共政策的科学决策化与民主化 第一节 政策过程与理论模型的构建 （一）模型的含义 模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。 模型有实物模型和理论模型之分。 所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。 （二）模型的认识论意义 第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过解释模型而认识原型的某种本质规定性。 第二，模型是进行科学抽象的重要工具。它能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的本质特征得以凸显 。 第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南，向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序。 （三）公共政策模型必备的条件 第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时观察的功能 。 （四）为什么在进行公共政策分析时需要借助于模型 第一，公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性；同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性。 第二，决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。通过它就可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科学性 。 第二节 基于西方经验的政策过程理论模型★ （一）揭示认识论本质的政策过程理论模型 1.理性主义模型 决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即它遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结果。由这样一组假设构成的一个分析途径，就被叫做理性决策模型或者决策的理性主义模型。 理性主义模型假定决策者是“理性人”，而理性人被赋予以下特征： （1）当面对多种选择时，他会做出一个决定。 （2）他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序。 （3）他的价值偏好会随着时空变化而转移。 （4）他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者。 （5）面对同样的选择他会做出同样的决定。 决策者如何将其理性主义的决策活动贯穿于整个政策过程中： （1）决策者面临的是一个既定的问题。 （2）引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是明确的，而且可以按其重要性不同而依次排列； （3）解决问题的各种可供选择的方案都为决策者一一权衡； （4）决策者对可供选择的方案可能出现的结果都进行了调查研究； （5）每一个选择方案及其可能出现的结果，都与其他选择方案具有可比性； （6）决策者最后采用的那个方案，是所有可供选择的方案中能够最大限度地实现其目的、价值或目标的方案。 理性主义模型受到的批评 第一，这个模型设定决策者为理性人，这个设定是缺乏经验支持的。 第二，这个模型假定决策者是公正的、客观的、理智的，而在实践中决策者的公正、客观和理智却常常是极为有限的。 第三，这个模型过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具所起的作用，因为在实践中这两种分析工具面对社会性、政治性、文化性公共政策问题时却往往束手无策。 第四，这个模型假定决策者全智全能，但是在实践中决策者拥有的知识、获得的信息都是有限的。 西蒙提出的决策者有限理性 他认为决策者在管理决策是不可能达到最佳程度，而只能是追求一种近似的优化途径，即“寻求满意”的管理决策和结果。 最佳决策的前提是决策者的行为完全理性化，而满意决策的前提是决策者的行为有限理性化，后者才是现实的。 经过对理性主义模型进行批评和改进，形成了能够被人们普遍接受的理性优化模型。 2.渐进主义模型 渐进主义模型的要旨不在于专家做出周详完备的全知分析，而在于广泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、良性互动进而实现政策的动态均衡。包含两组命题： （1）公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。 （2）决策者把决策看作一个典型的一步接着一步、永远没有完结的过程。 对渐进主义模型的批评归结为一点，就是认为它具有显而易见的保守性。 3.规范最佳模型 （1）这个模型以四项假设为基础