论美国的民主(书评).doc

《论美国的民主》书评 当代美国法学界最负盛名的学者之一伯纳德·施瓦茨在评价托克维尔的时候，称其为“第一个”意识到法院在美国宪政制度中具有举足轻重地位的外国观察家。早在170多年之前，托克维尔便断言：联邦的和平、繁荣及其本身的存在都掌握在（联邦最高法院）这7位联邦法官的手中（页169）。如果说后世对本书的持久热情部分源于书中的诸多预言为身后事实不断佐证而附带产生的某种社会心理，那么这应当归功于作者敏锐的洞察力以及与众不同的阐释进路。在这么早的时期，“一个没有洞察力的观察家，很可能得出的结论是，美国法院与通常法院的一贯做法和拥有的权力相比，并没有什么独到之处[1]”，甚至他可能会误读汉密尔顿在《联邦党人文集》中有关司法权天生软弱性的评论。在中国，人们对于美国司法制度的认识，大多会以那部伟大的美国宪法作为逻辑归宿，但托克维尔却在引领着他的读者到民情中探寻其生命力的由来。于是，民族性的构成、社会成员的来历成为了作者最先考察的对象。正如“一个人的一切始于他躺在摇篮襁褓之时一样，每个民族也都留有他们起源的痕迹，他们兴起时所处的有助于他们发展的环境，影响着他们以后的一切（页30-31）”。顾名思义，这是一部以“民主”为题的专著，但民主与法制之间的天然张力，使得任何人都不应忽视书中有关法律的命题。正因为如此，当作者用华美乐章将美国民主的成长历程娓娓道来的时候，细心的读者不妨仔细品味一下作者对于法律的关怀，看看那些塑造美国民主的特质元素，又是如何成就美国法律所特有的图景。一、 平等基础上的司法权威在托克维尔眼中，美国既是一个民主社会，又是一个司法触角无处不及的社会，甚至这里“出现的所有政治问题都或迟或早地将作为司法问题来解决（页310）”。与立法权、行政权相比，司法权是一种最为中立的权威，而平等的身份和观念无疑是其产生和发展的前提。这不仅因为两造仲裁的司法活动几乎是解决平等主体之间因“人心不一”而产生纠纷的最自发的手段，而且平等还意味着任何人都不能有超越其他人的身份特权，不论是总统还是普通公民都应当面对面、平等地接受权威第三人的裁判。法律面前人人平等的原则最早可以追溯到古罗马法。基督教末日审判和救赎学说同样宣扬了平等的信念。在但丁（1265-1321）的《炼狱》中，教皇皇帝与农奴土匪们在一起受难，区别他们命运的唯一原则是依据个人罪过所给与的不同的惩罚[2]。欧洲过去的几百年间，贵族、僧侣、国王之间的斗争为平等的渗透打开了渠道，但是在托克维尔看来，美国民主才第一次较为彻底地实现了平等这一久远的理想。身份平等与否是区别民主社会与贵族社会最根本的标志，作者对此言之凿凿。在书中，托克维尔用酣畅淋漓的笔触描绘着美国社会平等的由来。当地球上出现人类这种智能生物之时，大地上人稀物丰，但人类却没有能力和知识去利用它。当人类学会开发大地宝藏的时候，地上又已经到处是人，不久他们便不得不为获得在一个地方居住和生息的利益而相互厮杀[3]，等级划分、阶级压迫由此产生。然而在新大陆，这样历史进路却被省略掉了，因为美国的社会没有摇篮时期，她在建立时就已经成年。在这里，拓荒者的精神面貌与其栖生之所毫无共同之处，他周围的一切虽然原始和粗野，但他本人却是数个世纪劳动和经验的体现，人们完全可以通过自身的力量去开发利用脚下这片尚未被触及的资源。没有显赫的出身，欧洲的移民从一开始便保存了平等的身份；而之后，美洲广袤的土地又为人类活动展现出一片无边无际的田野，那里的土壤与贵族制度格格不入，因为土地的开发“只有依靠土地所有者本人的不断努力和经常关心（页33）”，平分财产的继承法更“使平等迈出了决定性的一步（页53）”，其平均化的作用消灭了“世系等级和世袭特权的最后痕迹（页57）”。“在美国，人们不仅财富上平等，甚至他们本身的学识，在一定程度上也是平等的”（页58）。很难找到十分高深的理论以及研究理论问题的学者，但如果想在那里发现一个全是无知人居住的地区，同样也是枉然。总而言之，“力量上更近乎平等”是美国社会呈现出的“一种非凡的现象”。在身份平等与司法权之间，托克维尔并没有给出明白的逻辑命题，但不应忘记作者开宗明义便告诉我们：身份平等是“一件根本大事”，“它赋予舆论一定的方向，法律以一定的方针，执政者以新的箴言，被治者以特有的习惯”（页4）。而任何一个熟悉西方法律史的人，都应该知道身份曾经对司法管辖所起的决定性作用。不论是作为保护原则，还是排斥原则，特定的身份往往就意味着特定的司法管辖。农奴要诉至封建法庭，商人诉至城市的商事法院，而教士则要诉至教会法庭并排斥世俗管辖。多元化的司法管辖既是西方法律传统的典型特征，又是导致司法管辖分裂与冲突的内在根源。然而在美国，这一的身份障碍却已经荡然无存，是职之故，托克维尔笔下的司法权通常是一个整体概念。作为一种客观存在，美国将平等推