《土地经济学第十四章 土地制度概论.ppt

第十四章　土地制度概论 第一节? 制度因素对土地利用的影响 一、制度的概念与分类 （一）制度（institution）的概念 1．我国古代关于“制度”的论述 （1）《商君书》中就有这样的论述：“几将立国，制度不可不察也，治法不可不慎也，国务不可不谨也，事本不可不抟也。制度时，则国俗可化而民从制；治法明，则官无邪；国务壹，则民应用；事本抟，则民喜农而乐战。” ??（2）《社记》中也曾有关制度的论述：“故天子有田以处其事孙，诸侯有国以处其子孙，大夫有采以处其子孙，是谓制度。” 2．西方经济学对“制度”的阐述 ????? （1）康芒斯（Commons）认为，制度是“限制、解放和扩张个人行动的集体行动”，即制度是集体行动控制个体行动。 ????? （2）诺斯（North）对制度的解释是“制度是一个社会里的游戏规则，更规范地说，它是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。” ????? （3）舒尔茨（Schultz）则将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及到社会、政治及经济行为。 　　　概括而论，制度的内涵可概括为约束人们行为的一系列习惯和规则。 （二）制度的基本特征 ? ????? 1．制度是人类适应环境的结果，也是历史进程中人类行为的沉淀物。制度一旦形成，便具有历史惯性；制度又是随环境的变化而变迁。 ????? 2．制度的主要表现形式主要有两种：一是人们习以为常的惯例（或习惯），或是规范化的行为方式，并与特定的文化模式和社会过程密切相关。二是具有强制性或约束性的规则，主要由法律法规、组织安排和政策来得到表现。 ????? 3．制度具有某些功能或是一种工具。制度为人们之间的交往、合作和交易的顺利进行提供保障，使个人对他人行为进行预期；通过各种习惯和规则为处于其中的人提供奖励或惩罚。制度的工具性隐含着制度本身具有优劣良差的属性。 ????? 4．维护和施行制度意味着某种“外在”权力或权威的存在。国家是这种权力或权威的典型。 （三）制度的分类 制度可分正式制度和非正式制度两类。 ????? 1．正式制度（formal institutions） ????? 正式制度是指人们有意识制订的制度，包括政治制度、经济制度、军事制度等。其具体形式包括宪法、法律、法规、政策等界定的制度。双边或多边的契约（协议），在执行上也具有强制性，也属于正式制度。 ????? 正式制度的基本特征是制度约束是硬性的，具有强制性，必须执行。并从以下方面规范着人们的行为：①规定人们行为的允许和禁止之范围，即对人们的行为空间加以界定；②在允许范围内，确定着人们的分工与协作；③对人们的行为进行奖罚，以体现鼓励和限制。 2．非正式制度（informal institutions） ????? 非正式制度 是指社会意识形态是人们社会观念的集合，是支配人们行为的非强制性准则，包括人们的习惯、习俗、传统文化。 ????? 正式制度与非正式制度具有密切的关系。首先，正式制度要以非正式制度为基础，否则将是无本之木，无源之水；其次非正式制度要以正式制度为保障，否则难以延续、改善和强化；第三，若二者相互协调，会对社会经济运行的绩效产生积极作用，否则会产生消极作用。因此，正式制度与非正式制度的运行和变迁中，两者的协调、配合至关重要。 二、制度的功能与变迁 ? ????? （一）制度的功能（institutional functions） ????? 1．制度的基本功能分为两大部分：保障功能和激励功能。 ????? （1）制度保障功能主要体现在两个方面 ????? a.保障人们社会经济行为的正常运行，作为行为准则的制度给人类相互关系带来秩序和可预测性，对人们的行为提供了保障。 ?????? b.保障利益的合理分享，（即利益分配功能），也就是说制度能够保障各行为主体（组织、个体）的基本利益，达到公平合理。 （2）制度的激励功能 　　　制度的激励功能是指通过物质和精神的激励，使当事人具有从事某种活动（行为）的内在推动力，从而能达到社会所需要的一种状态。而激励的反方面功能则是约束功能，是约束人们行为而不希望某种状态的出现。 ? 2．制度的派生功能 ????? 　保障功能和激励功能是制度的两个基本功能，在此基础上还会派生出若干重要的功能。就经济制度而言，主要功能包括如下几个方面。 ????? （1）降低交易成本（transition cost） ????? （2）为经济提供服务 ????? （3）为实现合作创造条件 ????? （4）提供激励机制 ????? （5）提供保障功能 （二）制度的变迁（institutional changes） ????? 　　所谓制度变迁是制度的替代、转换与交易过程，可理解为一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程。由于制度对经济