交易费用理论与工程建设监理制..doc

交易费用理论与工程建设监理制摘 要：本文用现代主流经济学的交易费用理论论证传统工程项目建设管理模式的实质是否定社会合理分工，推导出并阐释工程建设监理制是一种降低交易费用的交易方式的逻辑结论；在阐述当前监理制存在的一些问题的同时，提出并捍卫“小建设单位、大社会服务”这一工程项目建设管理哲学命题。关键词：交易费用 建设监理 制度变迁 交易方式 博弈 ??? 一、交易费用理论简介 ??? 人类的经济活动，从来就是由两方面构成的，一方面是与物质世界打交道，另一方面是与人打交道，相应地，所获得的每一项经济收益，都是由两种成本换来，一是与物打交道所支付的“生产成本”，也就是生产出一定产品在技术上必需的人、财、物的耗费，另一种便是人与人打交道时必须消耗的“交易成本”，也就是交易费用，它指的就是在各种可能的情况下，为获取经济收益与人打交道时发生的一切时间、精力和物质的支出。??? 现代新制度经济学认为，在交易费用为正的情况下，制度是重要的，制度对交易费用的大小有决定性影响，交易费用的大小取决于交易当时所处的制度结构，如果人与人之间办同样一件事情的费用较高，就说明运行的效率低，就需通过制度变迁改变交易方式。为了节约交易费用提高效率，人类选择了企业组织这种交易方式进行生产，企业是生产要素的集合，企业内生产要素之间的交易节约了各生产要素分别在市场上发现价格信号、讨价还价等交易活动所需的交易费用，也就是说，企业的存在节约了交易费用，这与马克思关于“如果没有股份制企业我们至今无法想象现在会有铁路”（大意如此）的著名论述在根本上是同一个意思。然而，随着企业规模的增大，企业的管理难度会增加，“尾大不掉”，??? 而且企业官僚机构的弊端会越来越严重，企业内边际交易费用呈非线性递增，当企业内交易费用（边际）增长到与市场交易费用（边际）相等时，企业规模就不应再增大，而应到社会上寻找交易对象进行市场交易，与市场交易相对应的社会专业合理分工，有着规模巨大的经济效益。企业内交易和市场交易都是经济活动的交易方式，采取何种方式取决于交易费用的大小，因此而确定了企业组织规模的边界。从交易费用的基本理论来说，一家企业的组织规模以及管理职能不可能也不应该无限制膨胀，否则这一逻辑经过无限制演绎之后就可以把整个国家注册为一家巨型公司──之所以不可行在于交易费用太高，真理向前迈进半步、或者向真理少迈进半步，就走到了它的反面——谬误。当代中国的历史经验教训和面临的现实困境从反面验证了这条朴素的真理。??? 在工程建设交易中，作为建设产品的需求者，甲方或建设单位或业主或项目法人或企业或“指挥部”处于买者地位，作为建设产品的供给者，施工单位或承包商或乙方处于卖者地位，甲乙双方签订合同，合同价格可认为是“生产费用”，施工过程中的变更、索赔也属于“生产费用”，除“生产费用”之外的所有运转、管理方面的支出都是交易费用，包括甲乙双方在招投标、签订合同、防止一方违约的措施等支出也构成交易费用的组成部分。由于建设产品交易与其他工业产品交易不同的是生产过程较长、单件性、固定性、多次计价性、不确定性等，甲方需要不断地监督乙方的生产过程，如监督质量、确认进度拨款、出现不可预见情况时与乙方局部再次交易等，如何管理有不同的方式，一种是健全各种机构和人员，完全采取企业内交易方式，另一种是委托监理等中介组织，主要采取市场交易方式（当然，适度的企业内交易是必须的）。与此相关的费用属于建设产品生产过程中的交易费用。??? 需要说明一点，如何测定不同制度安排和交易方式的交易费用？某一笔费用的支出或机会支出究竟属于生产费用还是交易费用？在当今新制度经济学家之间还未有统一意见，这也是交易费用理论受到不少经济学家批评的原因。不过在本文作者看来，如何界定和测定交易费用并不重要，重要的是交易费用概念的提出，为研究、分折和思考问题提供了新的视角、工具、认知进路、解释系统、世界观和方法论。 二、传统工程项目建设管理模式及弊病 ??? 如果用现代主流经济学的交易费用理论审视传统工程项目建设管理模式，将遗撼地得出结论，传统方式的交易费用较高。??? 传统经济体制否定市场交易方式，否定社会专业合理分工，所有问题都在企业内部解决，只能选择企业内交易方式，企业建立齐全的机构和部门“一条龙服务”，如企业办医院、办学校等，无需到社会上寻找交易者也不允许到社会上寻找交易者同时社会上也无交易者，企业就是整个社会乃至整个宇宙，“一条龙服务”的选择就意味着社会专业逆向分工。企业的存在是为了降低交易费用，但是企业过度膨胀又使边际交易费用递增而影响效率，企业承担了专业逆向分工的成本。同样的逻辑也适用于建设项目管理，各个企业或部门通常都有各自主要的生产和经营业务，比如铁路运输企业主营是铁路运输经营，邮电企业主营是提供通信服务，矿业企业生产