企业制度创新研究..doc

企业制度创新研究 序论： 创新概念自1912年由美籍奥地利经济学家熊彼特在《经济发展理论》(J,A,Schumpeter，1912)中被首次提出之后，得到了不断的丰富和发展。按照熊彼特的观点：“创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的‘新组合’引进生产体系，这种新组合主要包括引进新产品、引进新技术、开辟新市场、开辟原材料新来源、实现产业新组织等多个方面。” 由此可见，创新理论是一个被纳进经济学范畴的概念，被广泛应用于企业经济行为的分析和研究领域。创新理论经过不断的丰富和发展，目前已形成两大主要分支：一是创新与技术经济的结合，形成以索洛、阿罗为代表的技术创新经济学；二是创新与产权制度的结合，形成以科斯、若思为代表的制度创新经济学。 一、创新理论的发展综述 熊彼特首开技术创新研究之先河，包括熊彼特的创新理论在内，固然对制度创新有一定的意义，但早期对创新题目的研究重点集中在技术创新领域，如熊彼特关于创新的定义，主要是从技术创新的角度来对创新进行类型划分的；此外，希克斯将创新分为“节约劳动型”、“节约资本型”和“中性”三大类；门茨则将创新划分为“基础创新”和“二次创新”两大类。由此可见，他们对创新题目的研究偏重于技术创新，对制度创新题目的研究是很有限的。 二、制度创新理论的发展综述 制度创新理论发展概述 20世纪50年代以来，经济学家对人的行为的分析取得了重大进展，突出地表现在以下几个方面：一是尽管仍假定人是理性的，但已用效用最大化替换了传统的利润最大化假定，理性被理解为人能根据各种约束作出一系列欲看、期看与偏好的选择；二是熟悉到按传统理论的观点，整个经济活动的协调与组织受“市场”这一看不见的手的作用，在完全竞争条件下，个人追求利益最大化的结果会导致社会福利最大化，这样实际上是假定了市场的运作不存在为达成交易而搜寻信息的交易用度。事实上，任何一项交易的完成，都需要进行合约的议定、对合约进行监视和讨价还价等，因而必然存在交易用度，正是由于交易用度的存在，才产生了用于降低交易用度的不同制度安排；三是完全竞争模型要求完全界定私产制度，以为这样是最有效率的，但事实上这只不过是一种理论期看，实际上是很难做到的，现实生活中产权结构的多重特征也证实了这一点。基于这些熟悉，产权学派企图揭示产权制度的功能及其对社会资源配置和经济增长的作用；新制度学派以为制度是内生的，并探讨了制度的基本功能、影响制度变迁的各种因素以及作出不同制度安排选择的原因等多个方面④。 (二)关于制度的研究 兰斯·戴维斯(Davis，Lance)和道格拉斯·C.诺思(Douglass,C.Nort)率先在制度创新领域展开了实质性的研究⑤，根据诺思的定义，制度是指一系列被制定出来的规则、服务程序和道德、伦理的行为规范，具体包括企业的组织方式、产权结构、治理体制及市场规则等；T.W.舒尔茨以为，制度是管束人们行为的一系列规则和某些服务的供给者，是应经济增长的需求而产生的，需求的不同也会导致制度安排的不同；林毅夫以为，人之所以需要制度，是由于一个理性人能力的有限性，他在做出决策时要支付信息用度，以及人生活环境与生产中的不确定性。因此，一方面是人需要用制度来确保生命期的安全；另一方面又需要它来促进与他人的合作，将外部效应内在化。 (三)关于制度创新的研究 关于制度创新的定义，普遍的观点以为主要是指创新者为获得潜伏利润而对现行制度进行变革的种种措施和对策。兰斯·戴维斯和道格拉斯·C.诺思以为制度创新的全过程包括五个主要的阶段，即形成“低级行动团体”阶段、“低级行动团体”提出制度创新方案的阶段、“低级行动团体”对已提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段、形成“次级行动团体”阶段、“低级行动团体”和“次级行动团体”协作实施制度创新并将其变为现实的阶段。并以为这个过程是动态变化和发展的过程。同时，制度创新存在时滞效应，具体表现在以下几个方面：一是熟悉与组织的时滞，即从熟悉外识外部利润到组织初次行动团体所需要的时间；二是发明的时滞；三是“菜单选择”时滞，即搜寻已知的可替换的菜单和从中选定一个能满足低级行动团体利润最大化的创新的时间；四是启动时间时滞，即可选择的最佳创新和开始旨在获取外部利润的实际经营之间存在的时滞。 三、民营企业制度创新理论的发展综述 改革开放以来，民营企业在促进经济发展、增加财政收入、安置职工就业、保证社会稳定等方面发挥越来越大的作用，已经成为繁荣经济、增加就业、推动创新、优化结构的重要力量。 ?（一） 民营企业管理中存在的一些问题 ??经营理念相对滞后? 一些企业没有把国外的、外地的先进经营理念与国情、省情、当地行情有机地结合起来，乘势发展，而是受中国传统“酒香不怕巷子深”的思想影响，欠缺对产品的包装、宣传、论证、推介进行过精心策划；