财政学 第一章、财政起源及职能.pptVIP

第一章 财政概念与职能 本章提要 二、 市场失灵 市场失灵：政府经济活动的起因 市场势力 市场残缺 市场功能缺失 1、市场失灵：政府经济活动的起因 市场失灵（market failure） 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。 市场机制有效率是以完全的自由竞争为假设条件的 2、市场失灵的原因及表现 市场势力 垄断、自然垄断等 市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 市场功能不足 分配不公平； 经济波动； 优值品或劣值品等。 现代财政理论的分析思路 市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入 市场势力 市场势力的形成原因 垄断 市场竞争的结果造成的垄断； 自然垄断(natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。 垄断造成的效率损失 自然垄断的特点 规模报酬递增（increasing returns to scale） 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。 自然垄断行业存在竞争失灵 解决的办法：政府通过法律的、行政的、经济和财政的手段加于调控。 市场残缺 公共产品（public goods）--详见第二章 公共产品指一类具有共同消费性质的物品，如国防、路灯等物品。 公共产品具有三个特征 1.非排他性（Non-Excludability） 指那些在消费上无法排他：“免费搭车”现象----无付费动力 2.非竞争性（Non-Rivalness） 厂商提供产品MC=0 公共产品无法由私人按效率产量提供 据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本。 3不可分性 因此：政府具有提供公共产品的极大潜力 外部性（externalities） 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 外部效应说明一个厂商从事某项活动对其他人带来的利益或损失的现象。 外部性对效率的影响 （1） 外部性的性质 （2） 外部性的类型 （3） 外部性对效率的影响 （1 ）外部性的性质 外部效应：指某一经济主体在从事经济活动时给他人造成受损或受益而没有承担应有的责任或取得相应报酬的一种经济现象。 外部性的特点 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 外部性的性质：相互性 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。 （2 ）外部性的类型 正外部性 指无偿给他人带来积极影响的行为； 内部成本大于社会成本，而内部效益小于社会效益。 如某种传染病的免疫接种。 负外部性 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 内部私人成本小于社会成本，而内部私人效益大于社会效益。 如化工厂的排污行为。 外部性也可以发生在消费领域 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。 （3） 外部性对效率的影响 负外部性与供给过剩 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。 社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB 正外部性与供给不足 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC （5）外部性的对策 外部性的私人对策 道德约束 企业合并 明确产权和谈判：科斯定理 外部性的公共对策 征税 补贴 排污权交易制度 政府管制 道德约束 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。 企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。 明确产权和谈判：科斯定理 科斯定理 假设前提 外部性来源清楚 谈判成本为零 结论 无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。 科斯定理的启示及其适用范围 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 适用范围 当事人很少，而且： 外部性来源清楚 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题 外部性的公共对策 征税—庇古税 对具有