《出口食品生产企业备案审核记录》《出口食品生产企业备案审核记录》.doc

附件13 出口食品生产企业备案审核记录 企业名称： 备案编号： 企业生产的产品： 备案形式：□ 初次申请 □延续备案 □ 重新申请 □ 增加品种审核 通过第三方HACCP食品安全管理体系认证的企业，请填写以下内容： 认证时间： 年 月 日 认证机构名称： 认证产品品种： 本次备案审核是否包含HACCP食品安全管理体系验证： □ 是 □ 否 评审组组长： 评审员： 审核依据：1．《中华人民共和国食品安全法》 2.《出口食品生产企业备案管理规定》（总局令142号）。 3.《关于发布出口生产企业安全卫生要求和新产品目录的公告》 附件1《出口食品生产企业安全卫生要求》（国家认监委2011年第23号公告） 4.SN/T1443.1—2004《食品安全管理体系要求》审核记录填写要求： 一、请用黑色或蓝黑色墨水填写，书写文字需工整、清楚；也可用电子版本打印填写，但必须同时打印出纸质文本，并签署评审人员姓名。 二、评审组对企业的审核，应按以下程序进行： 1．文件审核 2．召开见面会，并确认如下情况： （1）介绍审核的目的、依据和范围 （2）确认审核的程序和方法 （3）确认企业正处于正常生产加工状态（未正常生产加工的，不予审核） （4）确认企业保证不对评审组隐瞒情况、不拒绝检查；保证评审人员不受到人身安全威胁； （5）核实备案申请书中适用的企业基本情况： ①建厂时间、建厂以来设施改造情况、最近一次改造时间 ②厂区面积、车间分类、生产线数量、员工人数、工作班次、工作时间 ③产品种类、年生产量、急冻或冷藏能力 ④出口国家（或地区）、出口产品种类、年出口量 ⑤近两年出口产品被退货或被国内外主管当局通报的情况 3．现场审核 4．评审组内部会议 5．总结会： （1）对企业的合作与协助、配合，表示感谢 （2）肯定被检查企业在安全卫生质量管理上的优点 （3）简要通报发现的主要问题，宣读不符合项报告 （4）对于未出现严重不符合项的企业，确认企业整改完成时间 三、出口食品生产企业的备案审核使用审核记录 罐头、水产品、肉及肉制品、果蔬汁等类出口食品生产企业的备案审核有产品特殊要求的使用审核记录和相应的现场审核附加记录；进口国有附加要求的应参照进口国附加要求。 四、评审组应在本表选择性栏目的“□”中，根据情况选择打“√”。 在审核记录表 “客观描述”栏中，记录观察到的具体情况或存在问题，该核查项目的“客观描述”必须填写，若评审员发现某核查项目不适用，则在其相应的栏中注明“不适用”。 五、评审人员应能熟练掌握《出口食品生产企业安全卫生要求》、出口食品生产企业注册卫生规范、SN/T1443.1—2004《食品安全管理体系要求》，能够将审核中发现的问题依照要求、规范、标准相对应的条款号和客观事实充分反映在《出口食品生产企业备案审核不符合项和跟踪报告》中。 六、本审核记录作为备案审核过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。本审核记录由直属出入境检验检疫局备案主管部门归档保存。 文件审核记录 文件审核内容 客观描述 企业安全卫生质量体系文件是否符合我国、进口国（地区）的法律法规要求和《出口食品生产企业安全卫生要求》 HACCP食品安全管理体系文件是否符合SN/T1443.1 —2004《食品安全管理体系要求》（适用于需验证 HACCP体系的审核） 备案申请书随附的其它图纸、图片等资料是否符合要求 企业获得的质量管理体系认证、环境管理体系认证、食品质量安全管理体系认证（HACCP、ISO22000等），原料、产品获得的各类食品认证和农产品认证情况 文件审核结论： □ 符合要求。 □ 不符合要求，要求企业在30日内补正。 评审组组长签名： 年 月 日 文件审核跟踪： □ 上述文件存在的问题已于30日内补正，现已符合要求。 □ 上述文件存在的问题在30日内补正无效，视为自动撤回申请。 评审组组长签名： 年 月 日  现场审核记录 1 厂区设计和环境卫生 核查项目 客观描述 厂区周围环境有碍食品安全卫生的因素：如化工厂、水泥厂、医院、养殖场、污水池塘或污染河流、相邻的居民生活区、餐厅厨房等 厂区布局：厂区平面图的核实，生产区与生活区的隔离，厂区内兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品情况 厂区卫生：路面、地面、厂区卫生间、鼠、虫滋生地及防鼠、防虫设施和布点，生产中的废水（污水）废料的排放或处理，原料、辅料