《QES管理体系内部审核员培训.ppt

第一章　有关审核的基本概念 1、审核 标准定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 。 通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查 。 2、审核准则  用作依据的一组方针、程序或要求。 3、审核证据  与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 。 4、审核发现  将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 5、审核结论  审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 审核的基本思路 标准的理论基础－－戴明环（PDCA循环模式） －－你部门负责什么工作； －－履行这个工作是否有文件规定； －－如果没有文件规定会有什么后果； －－履行这个工作是否执行了这个文件； －－管理部门是否对文件执行情况进行监控； －－是否根据监控的结果采取了改进措施。 第二章QHSE管理体系标准要求及审核要点 　　1　范围 　　2　规范性引用文件 　　3　术语和定义 　　4 QHSE管理体系 　　5 管理职责 　　6 资源管理 　　7 过程管理(产品实现) 　　8 监视、测量、分析和改进 4.1 总 要 求 　　组织应按本部分的要求建立QHSE管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应： 　a）识别QHSE管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）； b）确定这些过程的顺序和相互作用； c）确定为确保这些过程有效运作和控制所需的准则和方法； d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运作和对这些过程的监控； 　e）监视、测量和分析这些过程; f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。 组织应按本标准的要求管理这些过程。 针对组织所选择的任何影响质量健康安全环境的外包过程,组织应确保对其实施控制,对此类外包过程的控制应在QHSE管理体系中加以识别。 注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程 4.2 文 件 要 求 注1：本部分出现的“形成文件的程序”之处即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。 注2：不同组织的QHSE管理体系文件的多少与详略程度取决于： a）组织的规模和活动的类型； b）过程及其相互作用的复杂程度； c）人员的能力； d）相关方的要求。 注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。 文 件 结 构 . 审核要点： 　　1、各单位、各部门是否建立《记录清单》，明确记录的范围、保存期限、是否到期归档、必威体育官网网址等要求。 　　2、贮存的环境是否确保记录防止损坏核丢失。 　　3、对记录的保管和是否进行规定并执行，是否方便查阅。 　　4、记录的保存期限是否与法律法规要求及合同要求和体系文件要求相一致。 　　5、对电子版的记录是否进行规定并执行。 6、记录的设立的内容是否满足可追溯性的要求。 　　7、记录的填写是否真实完整。 　　8、对到期记录的销毁是否进行规定并执行。 4.3 法律、法规及其它要求 组织应建立并保持程序，确定在活动、产品或服务中与质量健康安全环境相关的法律、法规，以及其它应遵守的要求，并明确获取渠道、评审要求。组织保存的法律、法规及其它要求应是有效的，并应将其要求传达给有关的员工和相关方。 5.1　管 理 承 诺 　　最高管理者应对建立、实施和持续改进QHSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，并通过以下活动证实其承诺： a）向组织传达满足顾客、员工、社会及相关方要求的重要性；满足法律、法规要求的重要性； b）制定质量健康安全环境方针； c）确保质量健康安全环境目标的制定； d）进行管理评审； e）确保必要资源的获取。 f) 组织应建立和维护企业文化，以支持QHSE管理体系有效运行。 5.2 以顾客、员工、社会为关注点 　　　最高管理者应以增强顾客、员工、社会满意为目的,确保顾客、员工、社会的要求得到确定并予以满足(见7.2.1和8.2.1)。 。 5.3 质量健康安全环境方针 最高管理者应确保质量健康安全环境方针： a）与组织的宗旨相适应，不能与上级组织的方针相违背； b）对满足法律、法规及其它要求、持续改进QHSE管理体系、保持预防措施有效性的承诺； c）提供制定和评审质量健康安全环境目标的框架； d）在组织内及其它相关方得到沟通和理解； e）在持续适宜性方面得到定期评审。 　　组织的质量健康安全环境方针应形成文件。 5.4 策 划 　5.4.1 质量健康安全环境目标 　　　最高管理者应