2013冷冻年度四大体系审核计划2013冷冻年度四大体系审核计划.doc

2013冷冻年度四大体系 审核计划 （包含内审、监督审核、滚动稽查及管理评审） 自发布之日起执行 编制： 审核： 批准： 日期： 日期： 日期： 一、目的：为了明确2013冷冻年度质量/环境/职业健康安全/产品有害物质过程管理体系各次审核的具体安排，确保各次审核的有效实施，从而有效地评价四大体系运行的符合性和有效性，以便四大体系得到持续改进。 二、范围：四大体系涉及的家用空调、公司办、行政人事中心、品牌中心、制冷技术研究院、财务中心、投资与证券部、法律事务部、审计监察部等中心/部门及所有过程。 三、2012年度体系管理现状分析： 1、2012年度各项目标运行状况： （1）质量目标指标：2012年度公司的市场质量指标如：开箱合格率、市场故障率出现了滑坡，部分原材料质量问题在市场表现突出，如：变频电控板、压缩机、风叶等，电控板、遥控器、传感器等故障反弹严重，漏水、漏氟、噪音等长期得不到改善，海外出现多起客户严重投诉，造成了质量成本急剧增加，总体质量呈现出下滑状态，造成此结果与多方面有着千丝万缕的关系，如：人员流失严重、部分降成本项目对质量风险评估不足、市场产品结构定位不佳、产品价格管理不完善等方面，具体分析见《2012年度质量管理工作总结报告》。 （2）环境职业健康安全目标指标及方案：2012年度公司总环境/职业健康安全目标、指标共设32个二级指标，根据测评数据显示，其中达标的指标有26个，不达标的指标有6个，达标率为81.25%。不达标指标主要有以下几方面：存在职业健康危害的岗位员工体检率0%、未对饭堂食物进行检验、工伤投保率为94%、节能降耗中单位产品耗电、耗水、耗氧气不达标（耗电、耗水较上年分别增加3.4%、5%），具体见《2012年度环境、目标指标方案完成情况统计》。 2、2012年各次审核情况：2012年度各次内、外审共发现不符合项330项，各类审核不符合项情况如下： （1）QMS：共计不符合247项，按不符合条款来分，排前10名的分别为：7.5.1生产和服务提供的控制32次、7.5.3标识和可追溯性24次、7.6监视和测量设备的控制记录控制24次、4.2.3文件控制21次、8.2.4产品的监视和测量19次、7.5.5产品防护18次、6.2.2能力、意识与培训17次、4.2.4记录控制14次、7.4.1采购过程12次；其中各次审查反复出现同一不符合的有：抽样检验方面反复出现6次、计量设备未按周期检定或无检定标识的反复出现5次、生产过程风批的使用问题反复出现4次不合格、物控部物料先进先出问题反复4次、计量设备精度不足或出现故障仍使用的4次、人员资质方面（无上岗证）4次等。 （2）EMS、OHSAS、HSPM：EMS、OHSAS、HSPM分别发现不符合项25、15、9项，其中EMS和OHSAS方面大都为未按《环境/职业健康安全目标、指标及管理方案》对相应的目标指标及管理方案进行检测，并且部分目标指标没有有效的管控方案，如：公司生活污水是直接排入河涌、定期每年一次的员工职业病体检未按规定执行，依据目前公司现状，体检比率仅约3%，远远达不到法律规定的100%要求，且针对体检结果异常的情况仍未有相应成文的规定进行处理，存在很大的风险。 （3）BSCI:2011年8月德国麦德龙客户对我司进行了BSCI审查，并计划本月底再复查，上年度审查结果远远达不到客户要求，在员工的正常上班时间、加班时间、不允许未成年工、员工的健康保护等方面均未能达到要求，公司目前的现状仍与其审查标准的差距很大，随着社会的不断进步、法律法规的健全及员工法律意识的不断增强，公司将面临着越来越大的风险。 四、审核安排：结合公司体系管理现状，除对四大体系每年一次集中式审核、管理评审及接受第三方机构的年度监督审核外，还安排对2012年度频繁出现不符合项、管理比较薄弱、质量影响比较大的环节安排滚动式稽查，以持续改进管理体系，具体事项及计划如下表： 1、集中式审核： 序号 中心 月 份 部 门 2012年 2013年 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 1 最高管理者 ■ ▲ □ △ ▲ 2 管理者代表 ■ ▲ □ △ ▲ 3 国内营销本部 本部办公室 ■ ▲ □ △ ▲ 市场监察部 ■ ▲ □ △ ▲ 市场部 ■ ▲ □ △ ▲ 销售支持部 ■ ▲ □ △ ▲ 重大客户部 ■ ▲ □