2013版审核检查表2013版审核检查表.doc

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门） 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用的法律法规 审核日期： 审核员： KLHW管理体系要求 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检查结果记录 一体化条款 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 提问 文件查阅 现场检查 4.2. 总则 4.2.1 总则 4.4.4 文件 4.4.4 文件 ◆组织是否有文件的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子版形式？ 与管理体系相关的文件有多少？ 与受审核部门相关的文件有多少？ 组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？ 电子版形式文件使用是否有效？ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的使用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述？ 管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求？ 一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ ◆查询相关文件的途径 有否规定查询相关文件的途径？ 文件是否便于查询？ 4.2.2 管理手册 4.2.2 质量手册 ◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有删减，删减说明和理由是否合理？ 管理手册是否包括管理体系全范围？ 管理手册是否包括任何删减的细节与合理性？ 管理手册是否引用或包括程序文件？ 管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述？ 管理手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用的法律法规 审核日期： 审核员： KLHW管理体系要求 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检查结果记录 一体化条款 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 提问 文件查阅 现场检查 4.2.2 管理手册 4.2.2 质量手册 ◆管理手册的控制情况 手册的发放、更改是否符合文件控制要求？ 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件和资料控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ 程序文件是否有效版本？ 外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列？ 是否规定了文件的保管办法？ 是否规定了适用和定期评审文件的有效性？ 对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？ 是否规定了失效文件的处置、管理方法？ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 所有文件是否字迹清楚？ 所有文件是否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准？ 所有文件是否均注明制定或修订日期？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用的法律法规 审核日期： 审核员： KLHW管理体系要求 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检查结果记录 一体化条款 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 提问 文件查阅 现场检查 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件和资料控制 ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 文件修改后是否重新批准？ 识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ 使用者均使用文件的有效版本? 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ ◆外来文件的控制 是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定？ 执行的如何？ ◆作废文件的管理 是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 4.2.4 记录控制 4.5.3 记录控制 4.5.4 记录控制 4.5.3 记录控制 ◆是否有对记录进行管理的程序 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、查阅、处置等管理内容做了规定？ 与本组