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2001.04.28 内部质量审核员培训教程全国内审员培训中心 目 录 第一章 审核概论 第二章 内审准备 第三章 内审实施 第四章 内审报告 第五章 内审跟踪 第一章 审核概论 质量审核的定义 质量审核的类型 质量审核的目的 质量审核的特点 审核的基本程序 年度内审安排 审 核 定义（GB/T19000--ISO9000:2008) 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 质量审核的范畴 质量体系审核 产品质量审核 过程审核 服务质量审核 审核类型 外部审核 第二方审核 第三方审核 内部审核 第一方审核 第二方审核（顾客） 对供方进行初步评价。 验证供方的质量管理体系是否持续有效。 作为建立或调整合格供方的依据之一。 沟通和加强供需双方的质量共识。 第三方审核（认证机构） 确定质量体系中是否符合标准要求。 获得注册证书 减少重复的第二方审核，节省大量社会检验费用。 有助于公司的市场竞争力 寻求专业的帮助 第一方审核（内审） 质量体系正常运行和改进的需要； 作为一种重要的管理手段； 在第二、三方审核前纠正不足 。 内部审核的特点 正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程 审核的正规性 审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录 审核的系统性 通过全部审核、部分审核和后续审核的组合实施，使内审具有系统性。 全部审核：一年至少一次，覆盖所有部门、 所有场所、所有产品和所有条款。 部分审核：在组织变化、市场反馈和出现重大质 量不合格的情况下所进行的非例行 审核。 后续审核：在前次审核出现重大不合格情况 下所进行的后续和跟进的审核。 审核的独立性 进行审核的审核员应独立于被审核的部门之外。 从另一个角度来讲，即审核员不能审核自己的工作。 审核的依据 合同要求 质量管理体系文件和规定 ISO9001标准 法律、法规 审核的程序 审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪 年度内审安排 集中式审核 集中某一段时间完成对所有部门的审核. 分散式审核 分部门在不同时间进行审核. 分散式审核进度计划 第二章 审核准备 确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通 审核组的确定 管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定 A) 资格 B) 业务范围 C) 工作经验 D) 组织能力 审核员的选定 A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受 审核实施计划 确定审核的目的和范围 确定审核依据 确定审核的方法 确定审核的具体时间安排(包括首、末次会议时间) 确定审核组人员的安排 制订检查表 检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求 检查表作用 指导审核过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案 编制的准备 了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查 审核的范围 审核涉及的活动或区域包括： 组织机构(职责和权限) 管理、运作和质量体系的程序（是否符合标准的要求） 人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行） 工作区域和过程（是否得到确定和有效控制） 正在生产的产品（是否符合标准和相关法律法规要求） 工作产生的记录（是否能证明体系有效运行） 文件、报告和记录的保管（是否符合程序的要求） 明确审核的重点 公司的管理重点 已出现的质量问题 合同特别要求 标准要求的重点 上次审核的信息 产品/服务的重要性 审核的策略 审核的方法 a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动 及涉及的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门 审核的路线 a 自上而下 b 自下而上 c 随机 审核路线（1） 某一部门审核路线 前台预订 接待服务 入住服务 退房 审核路线 （2） 运作体系审核的路线 签订合同 采购 制造 检验 入库 交付 服务 文件的收集与审查 与被审核范围相关的文件 审核要点中