2010年种设备(压力管道元件_压力容器)现场审核审核技巧.ppt

2010-2011特种设备行政许可鉴定评审技能与技巧 目 录1 鉴定评审工作的准备2 现场鉴定评审的组织3 现场鉴定评审程序4 质量保证体系的评审5 生产能力的评审6 问题处理7 鉴定评审报告8 评审技巧 1 鉴定评审工作的准备1.1 申请资料的审查1.1.1 约请时1.1.1.1 资料内容(1)申请书(2)约请函(3)质量保证手册(4)设计文件鉴定报告和型式试验报告  1 鉴定评审工作的准备1.1 申请资料的审查1.1.1.2 审查目的(1)了解申请情况 已经受理许可申请项目、设备的种类、类别、 级别、品种等，即为评审接受约请取得合法依 据(2)进行评审准备 针对申请受理情况，组织人员、制订评审计划 (大纲)、准备相关的工作资料(记录、法规、 规范、标准) 1 鉴定评审工作的准备1.1 申请资料的审查1.1.2 现场提交的资料1.1.2.1 资料内容(1)申请单位基本情况(2)法定资质证明(3)原许可证及其生产清单(4)质量保证手册、程序文件、作业(工艺)文件(5)质量管理人员明细表、任命书、聘用合同及其 相关证明 1 鉴定评审工作的准备1.1 申请资料的审查1.1.2 现场提交的资料1.1.2.1 资料要求(6)工程技术人员、作业人员明细表、任命书、聘 用合同及其相关证明(7)设备、工装、仪器、器具、检验与试验装置台 账(8)检验与试验装置、仪器、器具的检定、校验台 账及其记录、报告 1 鉴定评审工作的准备1.1 申请资料的审查1.1.2 现场提交的资料1.1.2.1 资料要求(9)试制产品或者半成品的设计文件、作业文件、 质量计划、生产过程的所有记录、报告、质量 证明等资料(档案)(10)分供(包)方名录和评价报告(11)产品设计文件鉴定报告、型式试验报告(12)法律、法规、规范、标准清单和有效版本 1 鉴定评审工作的准备1.1 申请资料的审查1.1.2 现场提交的资料1.1.2.1 资料要求(13)管理评审、不合格品控制、质量改进与服务  (用户、监察机构、检验检测机构意见)等质 量保证体系实施情况记录(14)评审过程中需要的其他资料(根据评审要求) 1 鉴定评审工作的准备1.1 申请资料的审查1.1.2 现场提交的资料1.1.2.2 审查目的和方法(1)了解申请单位的情况 包括基本情况、法定资格、许可状况和生产情 况(换证申请) －重点是法定资格和对持证期间生产量 1 鉴定评审工作的准备1.1 申请资料的审查1.1.2 现场提交的资料1.1.2.2 审查目的(2)作为评审工作中的审查对象和依据 包括质量保证手册、程序文件、作业(工艺)文 件、记录表格，质量管理人员、技术人员、作 业人员名录和证件，设备、仪器等台账、产品 档案等评审过程所需要的资料、记录 －这些资料既是审查的对象，又是审查工作的依 据，审查总体是否完善，并且根据评审过程追 踪适时查询 1 鉴定评审工作的准备1.1 申请资料的审查1.1.2 现场提交的资料1.1.2.2 审查目的(3)法律、法规、规范、标准作为审查对象和依据 审查是否有无。对于规范、标准是否有效版 本，并且作为评审工作中的依据(特别是标准) 1 鉴定评审工作的准备1.2 鉴定评审工作的目标、方针1.2.1 目标 为行政许可提供可靠的依据，包括： (1)对申请单位的法律地位，资源条件进行实地条 件核实(2)对申请单位质量保证体系的建立和实施以及各 项管理制度的执行情况进行审查，评价能否控 制和保证所其生产产品安全性能 1 鉴定评审工作的准备1.2 鉴定评审工作的目标、方针1.2.1 目标(3)通过对申请单位的技术文件、检验检测方法、  工艺装备、试验及检验设备的评审，以及对特 种设备生产单位的产品安全性能进行抽查，评 价其是否有能力满足法规、规范的要求(4)根据评审情况，出具鉴定评审报告 1.2.2 方针 科学、客观、公正 1 鉴定评审工作的准备1.3 试制产品的代表性1.3.1 提供目的 通过产品的实际生产，验证质量保证体系的实 施，资源条件的适应性，提供评审工作的各种 见证资料1.3.2 代表性 按照评审要求，提供与受理相适应的产品成品 和半成品(种类、类别、品种、级别)－成品产品的所有资料