HSE体系核关键项.doc

要素 工作内容 审核常见问题项 5.1 HSE管理小组会议 1、会议未按频次要求开展； 2、连续月度的会议内容无衔接性； 3、部门正职未亲自主持召开会议； 4、伪造签到记录，签到记录不全； 5、采用的会议记录表式不正确； 6、会议无安全经验分享环节； 7、会议记录体现的决策内容未落实； 8、会议决策未传达到相关项目或岗位； 9、会议缺席人员无相关说明； 10、最近召开的HSE会议内容（含安全经验分享）与会人员不清楚。 HSE理念宣贯（含HSE方针） 1、宣贯记录不全，存在遗漏属地或项目； 2、宣贯效果不佳，未对宣贯效果进行考证，员工不知晓或不熟悉宣贯内容； 3、无宣贯培训材料或宣贯内容不全面； 4、非正职亲自宣贯，采用其他领导宣贯替代等。 安全观察与沟通 1、未制定安全观察与沟通计划； 2、计划未覆盖部门所辖属地或关键装置； 3、实施人未按计划实施或未实施； 4、实施人不知晓“六步法”； 5、安全观察与沟通未按计划或文件频次要求开展； 6、不安全行为项和不安全行为项无具体描述； 7、未定期上报HSE管理部门开展数据统计分析； 8、单人单独开展观察与沟通； 9、被观察人姓名被写入沟通表； 10、启用表式不正确。 个人行动计划 1、行动计划未包含4项必备行为； 2、个人不知晓自己的行动计划内容； 3、个人不知晓行动计划制定的步骤； 4、行动计划未在属地内进行公示； 5、个人未定期与上级主管就行动计划完成情况进行沟通； 6、行动计划应保留追溯记录的未予以保留； 7、所有属地主管个人行动计划的内容均一致。 安全联系点到位 1、联系点未目视化； 2、联系人到位检查记录不齐全； 3、联系点责任人不知晓联系人的到位频次； 4、基层单位级领导未开展联系点到位活动； 5、关键生产装置与要害部位到位检查表记录填写不规范。 6、联系人发现的问题联系点责任人未予以整改或回复。 领导检查与审核 1、各部门编制的现场检查表不具备针对性； 2、检查表内容仅限于办公区域，对作业现场、重点要害部位无相应的检查内容和要求； 3、现场检查表未形成文件进行控制管理； 4、部门现场检查的属地对象不明确，直线责任未体现； 5、检查出的问题无整改验证记录。 5.3.1 集中危害因素辨识 1、未组织开展集中危害因素辨识活动； 2、集中危害因素辨识不全面，未包含过去、现场、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下的危害因素； 3、不知晓危害因素采用的风险评价方法； 4、风险评价结果与实际偏离较大； 5、部门未对危害因素评价清单向员工进行宣贯、告知； 6、未根据危害因素评价结果明确部门重要风险管理对象； 7、依据危害因素评价清单制定风险控制措施在实际工作中未予以落实； 8、缺乏对环境因素的辨识； 9、辨识的危害因素与生产经营活动无关联。 随机危害因素辨识（隐患报告） 1、上报的隐患无整改责任人，上报部门未对其整改情况进行跟踪落实； 2、部门未上报隐患但却存在隐患； 3、员工不知晓公司隐患奖励的有关政策或制度； 4、部门未对公司隐患奖励机制进行宣贯传达； 5、隐患未录入信息系统。 5.3.2 法律法规和其他要求收集、适用性、有效性评审、摘录 1、未收集上级单位下发的适用性《法律法规和其他要求清单》和相应文本； 2、未对上级单位下发的适用性《法律法规和其他要求清单》和相应文本根据部门业务实际进行匹配删减、增加； 3、收集的法律法规和其他要求过期、作废或不适用； 4、与业务相关的HSE法律法规和其他要求未收集； 5、未对适用性条款进行摘录或摘录不全面。 5.3.3 目标指标的建立与分解 1、直线人员不知晓责任目标大致内容； 2、不知晓责任书约定的事故等级分类及定义； 3、责任书签订后未进行过程考核； 4、绩效考核的内容与责任书约定的内容不一致； 5、责任书的内容与业务相关性低，责任书指标约定不清晰，不具备可操作性； 6、考核人与被考核人未确认签字，未明确下一步改进方向或要求； 7、绩效考核结果未兑现。 5.3.4 管理方案的策划 1、HSE作业计划书未经上一级主管审批； 2、HSE作业计划书的完成情况未定期跟踪； 3、HSE作业计划书与实际执行情况存在重大偏差； 4、特殊作业活动（含高危及非常规）未编制具体的管理方案； 5、管理方案未约定相应的责任人、资源配备和完成期限； 6、管理方案的执行结果无相关验证材料； 7、管理方案未经审批。 5.4.1 组织机构、职责 1、未建立直线管理层级结构图； 2、直线管理层级结构图混乱，直线关系不明确； 3、未依据直线管理层级结构图进行属地划分，未落实属地责任人； 4、各岗职责不明确或不清晰，未包含属地职责； 5、属地划分存在交叉、错位、空位等现象。 5.4.3 资源 1、未根据风险控制所需的HSE资源建立配备