东亚银行业营运支援处2013年第一次分行例会会议纪要0130.doc

东亚银行(中国)有限公司 业务营运支援处-2013年第一次分行例会 会议记录 编号： BOSDBR130001 日期 ： 2013年1月30日 时间 ： 10:00a.m.～11:30a.m. 地点 ： 东亚银行金融大厦2905会议室 总行参加人员 ： 钱绮雯 李珏 陆振宇 蔡蕴贞 刘晓丰 王达 邓耀生 分行参加人员 ： 各分行主管副行长 记录 ： 丁凌 会议摘要： 钱绮雯总监介绍会议重要事项： 2012年分行综合排名评分： 2012年BOSD条线排名前三名分别为： 第一名：深圳分行 第二名：北京分行 第三名：上海分行 比对2011年，武汉、合肥、乌鲁木齐及石家庄分行都有较大的进步：武汉、合肥分行名次较2011年提前4位；乌鲁木齐、石家庄分行名次较2011年上升了6位。在此恭贺前三名的分行，并感谢进步较多的分行在过去一年对BOSD工作的支持。 2013年分行综合排名评分规则 2013年的评分规则已根据BOSD目前管理工作的内容进行了调整，将在高级管理层审阅通过后发送给各分行。其中主要变化在于为鼓励新开的小型分行，其开业6个月内底分会较高。 春节长假期间营运、安防、人员值班等工作安排： 请各分行长假期间做好安防、营运的值班人员安排，做好充分准备，确保人员配备充足。相关材料零售银行及综合业务支援部会后会下发分行参考。 2012年BOSD重点工作完成情况： BOSD部门将对2012年已完成的大型项目及飞行检查进行回顾，个别项目会请分行协助提供意见和反馈，以便子行了解项目在分行的实施情况及评估是否存在改善空间，同时欢迎各分行多提供建议。 2013年BOSD主要工作计划： 流程优化：2013年BOSD为减轻分行工作量，将继续对流程进行优化，包括对系统和工作流程的简化。 控制成本：由于目前人员等开支费用较大，为提高投入产出的效率，BOSD仍将致力于成本的控制。例如分行可以用电子报刊代替纸质报刊，装修材料可以集中购买以便取得优惠价格，以及分行保管箱业务可以考虑关闭。 风险防范：希望分行在开展业务的同时强化各种监督工作，包括在监管机构的报送和反洗钱等方面有所掌控，确保风险有所控制，并且保证报送的数据准确。 各部门主管汇报： 部门/汇报人 工作汇报 企业及投资银行支援部 /李珏、梁敏瑜 请各分行关注“抵质押品、担保品平台”的数据准确性： 我行“抵质押品、担保品平台”已于2012年11月顺利上线。有关票据及单证业务的现金类质押品/担保品信息，经过对2012年11月底及12月底系统数据与手工上报数据的核对，12月底数据已较11月底数据质量有明显提高，其中YTF的数据已顺利通过验收，下月起可直接以系统数据报送BASEL。但YEB数据仍有多家分行没有正确录入保证金金额，故仍需并行手工上报，本月底前YEB用户组会提供系统数据供各分行核对，请各分行务必重视数据的准确性，以尽快减少分行手工上报的工作量。后续新增业务的数据准确性也请分行务必留意。 YEB/YTF2013年1月新投产功能： 票据业务投产：东亚集团内部交易的会计分录过账带出交易行号的功能于本月，分行月末可进行核对，YEB/YTF也会提供相应报表，目前基本实现全接口报送，无需分行手工干预，仅需核对即可。同时，BASEL报表数据也相应调整为每张CAR对于东亚集团内部的交易仅显示一笔。相关分行核对到当月的CAR的时如有疑问，可随时与项目组联系。 银行承兑汇票重空优化版本将争取在春节后的第一个投产窗口投产，具体安排请留意项目组通知。 支付结算管理部/吴正阳、陆振宇 2012年飞行检查总结： 2012年我部共对全国12家分行，31家营业网点，总共进行了60个工作日的飞行检查和专项自查。其中对上海、广州、厦门、南京、青岛、西安、重庆、珠海分行进行了飞行检查，并对长沙分行进行了开业辅导检查，并对广州、苏州，和上海分行进行了现场专项检查。检查工作除了我部同事之外，先后有子行8个部处的64个同事参与。另外，我部和企业及投资银行支援部先后邀请了8家分行的同事参加了7次飞行检查。 根据年内监管机构的要求，飞行检查中发现了一些新问题。我部在原有的营运内控管理、现金管理、重空管理、账户管理等常规检查科目之中调整了相关操作要求。同时根据去年业务的开展情况，我部新增了后督、安防内控、安全保卫等各方面的检查对象。总体检查范围由柜面业务扩展至合规风险、行政管理、银承单证、电子银行、中小贷款等方面。 去年在飞行检查中总计发现问题533项，重要问题33项，并在检查后2周内向分行发送检查报告及问题清单，各分行也在10个工作日内回复了我部。截止目前，除了操作、人员及设备的问题外，其他所有问题已在规定时间内完成整改。我部总结问题差错成因主要有6方面：1.部分员工缺乏相应的银行从