NRA公司董事会会议NRA公司董事会会议.docx

珠海华润银行境外机构人民币（NRA）账户融资业务主体资格认定流程指引（1.0版，2013年）修订记录修订时间修订后版本发文号修订部门及修订人修订要点20版，2013年〔2013〕华银发字第671号国际业务部 陈月娇1.创建。随着人民币“国际化”进程的不断深化及监管部门对人民币跨境结算及融资政策的进一步放宽，各经营单位对我行人民币NRA账户叙做融资的需求亦日益旺盛。为确认境外机构在我行叙做该类融资的主体资格，规范NRA账户融资业务管理，总行国际业务部协同总行风险管理部、总行运营管理部、总行法律合规部共同确认了以下人民币NRA账户办理融资的主体资格认定标准流程：一、境外机构人民币NRA账户的查册要求（一）境外机构人民币NRA账户的开立应以我行现行的珠海珠海华润银行境外机构人民币银行结算账户管理办法及相关具体规定为准。开户时客户有融资业务需求的，客户需同时提供整套公司注册及良好存续证明资料复印件并加具公司签章，上述资料由负责开户的运营人员标记“与原开户资料相符”及开户时间并签章后留存放款中心一份。（二）客户在我行申请开立人民币NRA账户及首次申请NRA账户融资，其提交的公司合法注册及良好存续证明资料（年审资料）须经我行认可的有效途径进行查册确认。根据公司注册地区分，具体如下：1．香港注册公司（1）客户在我行申请开户及首次办理NRA账户融资，且未通过有资质的律师楼或会计师楼作合法注册及良好存续查册和认证董事会决议文件的：① 根据集团外聘律师管理办法和外聘律师事务所及律师（境外）备选库名单，我行首选推荐客户通过集团律师库选择合适的律师办理相关查册服务。其程序一般为：客户经理收集拟开户及申请融资香港公司所有注册及良好存续资料、董事、负责人等身份及联络资料（具体以运营规定为准）主要联系人、联系电话、办公地址等）客户经理根据集团合作律师库备选清单选择并联络律师律师收到我行客户经理委托后根据服务细项报价客户经理收到律师报价后通知客户，如客户接受此报价，则可正式以双方议定的方式委托律师提供相关查册服务律师安排公司查册事宜，并向客户直接收取查册费用。查册完毕后可先将结果以传真、邮件、电话等方式通知我行，再邮寄律师签署的原件至我行备案。② 也可推荐客户选择其他在我行已建立的律师、会计师库内的执业律师、会计师进行查册服务，查册费用由客户自行承担。（2）客户持已由某律师楼、会计师楼出具的查册认证资料在我行申请开户及首次办理NRA账户融资的：① 我行应首先核对出具查册及认证资料的律师、会计师是否为我行律师库在列的，如在列，还需由分行负责开户运营人员或国际业务相关人员电话联络律师、会计师本人进行进一步核对，并将核对结果书面通知相关开户运营人员或放款中心人员。② 如出具查册认证的律师、会计师非我行律师库在列，则应采取以下步骤：客户经理要求客户提供出具查册、认证的律师、会计师所在事务所名称、本人姓名及联络方式，并要求客户告知出具人需接受我行人员查询事宜我行也可委托集团合作香港律师代为查询出具人的合法资质分行国际业务人员通过香港律师协会等官方网站查询该律师\会计师是否在册，并获取该名律师的联络方式后亲自致电核实核对查册、认证资料真实相符后，由分行国际业务人员通知开户运营或放款中心人员办理相应手续核实过的符合资质律师、会计师资料应及时添加入库，以备日后查询2．香港以外注册的公司（1）应首先推荐选择集团合作的律师进行查册及认证等服务；（2）通过已与我行签署合作协议的境内机构提供代理查册、认证等服务，其流程大致为：该机构接受委托后通知其境外律师或合作律师楼办理相关事务我行委托合作机构办理查册及认证的服务明细办理完毕后通过合作机构出具确认函予我行确认查册、认证事宜3．公司注册署官网的辅助查询：我行相关人员也可通过公司注册所在国官方网站进行公司是否合法注册及有效存续的辅助性查询，如：香港官网.hk/csci/英国官网.uk加拿大注册官网（.bc.ca）新西兰注册官网（office.co.nz/）澳大利亚注册官网（.au）新加坡注册官网（.sg）二、境外机构人民币NRA账户办理融资的董事会决议认证要求1．客户申请在我行叙做人民币NRA账户融资须经其公司董事会决议授权（格式见附件），授权内容包括但不限于：签署申请文件和授信资料的被授权人、被授权人的签字样式、被授权办理的业务范围、授权的有效期、根据公司章程要求的董事（最低限人数）签署等。2．公司董事会会议可在经营单位场所召开，并由经营单位至少一名运营人员及市场人员共同见证，由所有与会董事面签董事会决议案；董事会议不在经营单位场所召开的，我行上述人员也可亲赴会议场所进行见证面签。3．如我行上述人员无法进行见证面签的，我行亦可推荐执业律师对公司董事会决议进行面签并出具认证，其流程可参照上述第（二）1条。4．经上述程序认证的董事会决