PZ13内部审核管理控制程序范本.doc

内部审核管理控制程序 1.0目的 检查公司质量管理体系是否符合ISO19001：2008标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法规和其他要求、合同等要求，是否得到有效的实施、保持和持续改进。 2.0适用范围 适用于公司内部质量体系审核工作。 3.0职责 3.1总经理：负责批准年度内审计划、审核实施计划、内部质量审核报告。 3.2管理者代表 ：负责选定内审组长及审核员，并审核年度内审计划、审核实施计划和内部质量体系内审报告。 3.3内审组长：负责编制并组织执行内审实施计划，并跟踪验证对不符合项所采取措施的结果。 3.4内审员： 负责协助组长制订内审实施计划，并按照分工实施内部质量管理体系审核工作。 3.5各职能部门/各项目部：积极配合质量管理体系内部审核活动的实施；对本部门和本项目的不符合项进行分析，制定纠正/预防措施并实施纠正行为。 3.6品质管理部：是内部审核的归口管理部门，负责保持审核过程和结果的记录。 4.0工作程序 4.1内审计划的编制、审批及实施 4.1.1内审计划的编制 每年元月15日之前，品质管理部编制本年度的《内部管理体系审核实施计划》，其内容应包括：审核的目的、范围、依据、方式、计划审核时间和持续时间等。 4.1.2内审计划的审批 《内部管理体系审核实施计划》由管理者代表审核、总经理批准。 4.1.3内审计划的实施 （1）品质管理部负责将《内部管理体系审核实施计划》发放到相关部门和项目部，并监督其按照《内部管理体系审核实施计划》的要求提供审核配合。 （2）内审活动开展期间（内审组成立到不符合项验证结束），品质管理部负责协调相关部门配合审核组开展审核及验证工作。 4.1.4其他 4.1.4.1审核方式:公司一般采用集中式审核，对审核覆盖部门、要素在规定的时间内一次审核完成。 4.1.4.2审核频次 常规情况:应确保每年进行一次质量管理体系内部审核，两次内审时间间隔不超过12个月，一般安排在外部认证公司监督审核之前进行。 (2）特殊情况:当存在以下特殊情况时，必须在正常年度审核计划外追加一次审核以验证公司质量/管理体系的符合性。 a）组织机构、管理体系发生重大变化时； b）出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉时； c）法律、法规及其他外部条件或要求发生变更时； d）在接受第二、第三方审核之前； 4.2《内部管理体系审核实施计划》的编制、审批及实施 4.2.1根据《内部管理体系审核实施计划》确定的审核实施时间，品质管理部应提前策划成立内审组，拟订审核组成员名单，报管理者代表批准。 4.2.2内审组长依照《内部管理体系审核实施计划》，编制本次审核的《审核实施计划》报管理者代表批准后于内审前7个工作日将内审实施计划通知受审核部门和项目部，并根据受审核部门的反馈意见进行必要的计划调整。 4.2.3受审核部门和项目部对审核时间如有异议，应在审核前3天通知内审组长。 4.2.4《内部管理体系审核实施计划》的主要内容： (1）审核的目的、范围、方法、依据； (2）审核组成员及其分工； (3）具体审核日程安排； (4）受审核部门及审核涉及的管理要素； 4.2.5内审员资格及审核分工 (1）内审员应经过培训并考核合格。 (2）内审员与受审核部门无直接工作关系。 4.2.6内审组长安排内审员分工编写《内部管理体系审核检查表》，表中应详细列出审核项目、依据、方法和检查要点。 4.2.7《内部管理体系审核实施计划》的实施按4.3 4.3内审的实施 4.3.1、首次会议 (1）会议由内审组长主持，参加会议人员至少应包括：公司领导、管理者代表、内审组成员及各部门负责人，与会者在《会议签到表》上签名。 (2）会议内容：由内审组长介绍本次内审的目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。 4.3.2现场审核 （1）内审员根据《内部管理体系审核检查表》对受审核部门的程序和文件的执行情况进行现场审核，可通过提问，查阅资料、质量记录和现场查看，在现场逐项收集被审部门定性的或定量的运行证据，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。 （2）审核证据可以通过以下信息源收集 a) 与员工及其他人员的面谈； b) 对活动、周围工作环境和条件的观察 c) 文件，例如：方针、目的、计划、程序、标准、指导书、执照和许可证、规范、图样、合同和订单 d) 记录，例如：检验记录、会议纪要、审核报告、方案监视的记录和测量结果； e) 数据的汇总、分析和绩效指标 f) 受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息 g) 其他方面的报告，例如：顾客反馈、来自外部和供方等级的相关信息； h) 计算机数据库和网站 （3）内审时审核员要公正而又客观地对待问题。 (4)对于发现的不符合，