HSE审核文件申报要求..ppt

主要内容 一、申请认证的基本条件 二、审核的基本过程 三、有关要求 认证审核的概念： 无论是那类管理体系认证都是依据审核准则，由获得认可资格的认证机构，按规定的程序和方法，对受审核方的管理体系实施审核及评定，确认管理体系的符合性及有效性，并颁发认证证书与认证标志的过程。 1、认证的申请 符合HSE/OHS/EMS/QMS管理体系认证基本条件的组织如需认证，应以书面形式向中心提出申请。 详见中心公开性文件 申请的认证范围不能超出中心获得的国家认可资质，如不清楚可向中心认证业务部咨询。 联系电话：TEL : 010 FAX:010 3、第一阶段审核（一）文件审核 a.文件审核的目的 b.文件审核的基本要求  c.文件审核的结论 a．文件审核的目的 （1）审查申请方的体系文件是否满足申请认证标准的要求， 从而确定能否进行现场审核。 （2）通过体系文件审核了解申请方的管理体系基本情况，以 便为审核活动作准备。 b．文件审核的基本要求 （1）审查文件的符合性 文件内容是否满足管理体系标准和有关法律法规的要求，不应回避和遗漏。 （2）审查文件系统性 文件是否包括了组织全部管理活动的控制要求和标准规定的应形成程序的文件。 （3）审查文件的协调性 包括文件之间在职责、控制要求等方面是否一致；有逻辑关系的要素之间是否衔接和对应。 c.文件审核的结论 文件审查的结论有以下两种 一是合格，即体系文件符合标准的要求； 二是局部不符合，尚需修改。 第二种结论应指明需修改之处，并规定修改期限 申请方应配合组长做好文件审核， 及时提交修改的文件。 （二）审核策划与准备 1.确定审核范围 2.组成审核组 3.制定审核计划 4.准备审核工作文件 （2）活动范围 主要是指与产品有关的生产和管理活动。如施工作业组织，与产品有关的活动有采购、施工、储存、检验、运输和服务等。 与领导沟通：主要内容包括 现场审核的基本情况；认证范围的确定 发现的主要问题及整改要求； 审核的总体结论； 第二阶段审核的重点 4、第二阶段现场审核（认证审核）  （1）审核的目的  （2）审核的步骤 （1）审核的目的 判断受审核方的管理体系是否符合标准的要求； 判断能否有效实现组织的方针、目标； 判断是否遵守了管理体系各项控制程序，实施了对重要危害和环境因素的控制； 确定是否推荐认证注册。 （2）审核的步骤 a．召开首次会议； b．现场审核，收集客观证据； c．评审客观证据，确定不符合项； d．对体系进行有效性评价； e．召开末次会议，宣布审核结果； f、提交审核报告。 不符合项的确定与不符合报告 审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审核准则通常可包括三方面内容： a． 认证使用的相关标准 b． 公司体系文件。 c． 有关的法律、法规及其他要求。 不符合项的确定 — 以客观事实为基础 — 以审核准则为依据 — 审核组内相互沟通，统一意见 — 与受审核方共同确认审核发现的事实 不符合性质的判定 严重不符合项: 出现下列情况之一，可构成严重不符合项： a.体系出现系统性失效。 b.体系运行区域性失效。 c.造成严重的危害和影响，或严重的后果。 d.严重违反法律、法规或其他要求。  末次会议的主要内容 a．报告审核情况； b．宣布审核结论； c．提出纠正措施的跟踪验证要求； d．介绍获证后监督审核的规定； e．宣布结束现场审核。 5、纠正措施的跟踪 （1）纠正措施的完成期限 a.严重不符合项：一般在3个月内完成。 b.一般不符合项：一般在1个月内完成。 （2）纠正措施验证需重点关注的环节 6、批准注册 1.HSE管理体系的批准注册 2.OHS、EMS、QMS管理体系的批准注册 1. HSE管理体系的批准注册 （1）不符合纠正措施整改有效； （2）中心对审核资料进行评定； （3）中心技术委员会组织审定； （4）颁发认证证书。 2. OHSMS/EMS/QMS管理体系的批准注册 （1）不符合纠正措施整改有效； （2）中心对审核资料进行认证评定； （