天交所文件挂牌必备天交所文件挂牌必备.doc

天交所备案文件必备 附件一： 初步尽职调查报告 天交所挂牌项目启动前，保荐机构需对企业做初步尽职调查。调查报告的内容包括但不限于以下方面： 公司基本情况 公司简介 公司历史沿革 公司股本结构及股东情况 公司生产经营状况 公司组织结构 员工及其社会保障情况 与本公司生产经营有关的资产权属情况 公司的独立运营情况 公司财务状况及税收 公司业务与技术 行业的基本情况 公司主营业务情况 环保与安全生产情况 公司主要产品质量情况 可能影响挂牌的问题及初步解决方案 附件二： XX有限公司挂牌操作方案 为推动XX有限公司（简称：“XX”）改制及天交所挂牌工作顺利进行,由市、县金融办牵头，会同相关中介机构和企业成立联合工作办公室，现就各方分工与责任明确如下： 一、改制及挂牌交易总体方案 本次公司股权在天交所挂牌将采取“公司改制、增资扩股、挂牌交易”的方案进行。 第一步将有限责任公司变更为股份有限公司。 第二步完成股权定向私募。 第三步完成挂牌材料的制作，天交所初审，专家委员会进行审核、聆询，最后天交所挂牌。 二、具体实施步骤与工作进度 （一）公司改制 1、发出召开整体变更为股份公司的股东会通知。 由于XX公司股东人数较少，且改制意见早已达成一致，为结合审计报告尽快实现在天交所挂牌，改制基准日定在20XX年X月X日。　　　　　　 X月X日发出召开整体变更为股份公司的股东会通知（企业负责，责任人：XX；XX律所负责文件起草，责任人：XX）。 2、20XX年X月X日，召开股东会. 内容： １）审议并通过公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司议案。（企业负责，责任人：XX；XX律所负责文件起草，责任人：XX） 　 2）通知X月X号召开股份公司创立大会。 4、X月X日前，办理股份公司名称预核准（已完成）。 5、X月X日发出召开创立大会通知（包括会议议案）。（企业负责，责任人：XX） 创立大会议案： （1）《关于XX有限公司筹办情况的报告》；（企业及XX负责,责任人：XX，XX） （2）《关于XX有限公司设立费用的报告》；（企业负责，负责人：XX） （3）《关于XX有限公司章程（草案）起草情况报告》及《关于XX有限公司章程（草案）》；（律所负责，责任人：XX） （4）《关于XX有限公司股东大会议事规则的议案》；（律所负责，责任人：XX） （5）《关于XX有限公司董事会议事规则的议案》；（律所负责，责任人：XX） （6）《关于XX有限公司监事会议事规则的议案》；（律所负责，责任人：XX） (7)《关于XX有限公司第一届董事会董事人选的议案》；（企业负责，责任人：XX。律所协助） （8）《关于XX有限公司第一届监事会股东代表监事人选的议案》；（企业负责，责任人：XX。律所协助） （9）《关于聘用审计机构的议案》；（企业负责，责任人：XX。律所协助） （10）《关于XX有限公司由有限公司整体变更设立为股份公司的议案》；（企业负责，责任人：XX。律所协助） （X）《关于进行股权定向私募的议案》；（XX负责，责任人：XX） （X）《关于授权董事会办理股份公司进行股权定向私募相关事宜的议案》。（以上议案由XX律所负责起草，责任人：XX） 此工作应于X月X日结束。 6、会计师事务所出具审计报告。（XX会所负责，责任人：XX。此项工作预计在X月X日完成初稿。） 7、签署发起人协议。该事项应在出具审计报告后，即X月X日完成。(企业负责，责任人：XX；相关材料由XX律所负责，责任人：XX） 8、X月X日召开职工代表大会或职工大会选举公司监事。（企业负责，责任人：XX） 9、制定股份公司章程（草案）。该事项应于X月X日完成。（企业负责，责任人：XX；XX律所负责起草，责任人：XX） 10、验资机构出具验资报告。该事项应在X月X日完成。(XX会所负责，责任人：XX) 11、召开股份公司创立大会(包括定向募集内容)。审议并通过以上议案。时间X月X日。（企业负责会议组织，责任人：XX；XX律所负责会议文件及议案，责任人：XX） 12、召开股份公司第一届董事会第一次会议。时间X月X日。（企业负责，责任人：XX） 13、召开股份公司第一届监事会第一次会议。时间X月X日。（企业负责，责任人：XX） 14、X月X日办理股份公司工商登记手续，所需资料见附件一。预计X月X日拿到营业执照。（企业负责，责任人：XX。） （二）增资扩股 X月X日召开的股份公司创立大会通过《公司定向私募决议》。这为以后运作留出了时间。 1、制定私募方案。（XX负责，责任人：XX。X月X日完成预案，X月X日之前完成方案） 2、制定股权定向私募说明书。（XX负责，责任人：XX。此项工作X月X日之前实质性完成。） 出具关于定向私募的法律意见书。此项工作应于X月X日完成实质工作，工商变更完成之日发布。（私募