[微观经济学第十一章市场失灵和微观经济政策.ppt

第十一章　市场失灵和微观经济政策 11.1　本章框架结构图 11.2　重点与难点导学 　　一、市场失灵 　　市场失灵（market failure）是指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。垄断、外部影响、公共物品以及不完全信息都是导致市场失灵的重要原因。 　　经济学者认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。 　　 　　二、垄断与反垄断政策 　　1．垄断与低效率 　　实际上，只要市场不是完全竞争的（垄断、垄断竞争或寡头垄断），当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。垄断造成的低效率如图11-1所示。 图11-1　垄断和低效率 　　图11-1中，出于利润最大化的考虑，垄断厂商提供的产量水平为 ，小于消费者意愿获得的产量水平 ，不满足帕累托最优条件。由此可见，垄断的产生使得资源无法得到最优配置，从而导致市场失灵。 　　 　　2．寻租理论 　　从理论上分析，相对于完全竞争厂商，垄断厂商总经济福利减少图11-1中 的面积。但是，事实上，垄断的经济损失远远超过传统垄断理论中的“纯损”（deadweight loss）三角形，因为为了获得和维持垄断地位从而享受垄断的好处，垄断厂商常常需要进行“寻租”活动。寻租（Rent-seeking）是指为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动。 　　 　　3．垄断治理与反垄断政策 　　针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法。对垄断行业进行管制（其中包括价格管制、价格和数量同时管制以及直接经营），也是解决垄断问题的一种可供选择的政策。 　　 　　三、外部性及其治理 　　1．外部性的含义及分类 　　（1）外部性的含义 　　一般来说，当一个消费者的福利或者一家企业的生产可能性直接受到经济中的另一个当事人的行为影响时，就说该经济中存在着外部性。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。对于外部性，要理解以下几点： 　　第一，“直接受到”。即个人A的福利“直接受到”个人B的行为的影响。这种影响是直接的，不是通过市场价格机制的中介而施加的。 　　第二，外部性存在于消费领域，也存在于生产领域。 　　第三，外部性可分为正的外部性和负的外部性。 　　 　　（2）外部性的分类 　　外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和其他个人降低成本支出的外部影响被称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部影响被称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。 　　具体来说，外部影响可分为：生产的外部经济、消费的外部经济、生产的外部不经济和消费的外部不经济。 　　 　　2．外部性和资源配置失当 　　外部性的存在造成了一个严重后果：市场对资源的配置缺乏效率。换句话说，即使假定整个经济仍然是完全竞争的，但由于存在着外部性，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。在存在外部性的条件下，潜在的帕累托改进机会并不能得到实现，原因主要有： 　　（1）存在巨大的交易费用。 　　（2）很难避免“免费乘车者”的现象。 　　（3）势力的不对称性。 　　一般而言，在存在外部经济的条件下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平；而在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。 图11-2　正外部性的影响 　　如图11-2所示，由于正外部性的作用，市场主体的私人需求小于社会需求，导致实际的市场均衡点 偏离理想的市场均衡点 ，其后果是实际的均衡数量 低于理想的均衡数量 。市场机制导致的这种结果是缺乏效率的，因为在数量 上，可以实现帕累托改进。 图11-3　负外部性的影响 　　如图11-3所示，由于负外部性的作用，市场主体的私人成本小于社会成本，导致实际的市场均衡点 偏离理想的市场均衡点 ，其后果是实际的均衡数量 高于理想的均衡数量 。市场机制导致的这种结果是缺乏效率的，因为在数量 上，可以实现帕累托改进。 　　 　　3．外部性的治理方法 　　（1）庇古税和补贴 　　解决外部性可以通过政府征税或发放补贴的办法来解决。基本的思想是英国经济学家（Pigou）在《福利经济学》中讨论过的对污染征收庇古税的思想。基本思想是：对造成外部不经济的企业，国家应该征税，