WI-NK302月检检查测试标准.docVIP

1.0内部控制检查标准 适用范围：各职能部门、管理处 检查项目 序号 检查测试点 检查标准 行政管理 办公环境 1 办公区域、会议室、后勤用房等 地面、墙面清洁，无杂物，无污迹 桌面整洁，规定物品按序摆放，无其他杂物 标识规范、齐全、完整、整洁 办公区域无吸烟现象 按要求进行检查与整改 文档资料 2 资料室 专人管理，制度上墙 借阅、销毁有审批，按规定执行 三级目录齐全，抽查目录与档案对应情况 环境整洁、适宜 3 归档 规定期限内及时归档， 编号准确 分类、索引建立规范，目录齐全准确 档案装订规范，档案盒整齐，标识规范齐全 4 资料收发 有登记，记录齐全，收发符合程序 资料齐全 文件书写规范，符合文件要求 传达、落实及时 5 文件、合同 无使用作废文件资料 行文规范，意图表达明确，无明显语病，无严重错字别字 按程序执行审批手续 无遗失或“暂时找不到”现象,无外流现象 6 电子文件 重要文件和软件历史数据按时备份或刻录，无数据遗失 目录建立清晰，保存完整 重要文件有权限密码 物品管理 7 办公用品、设备 帐物相符 复印机等贵重设备能正确使用、妥善保管 节约用纸，能重复使用的纸张应充分利用 使用方法正确，日常维护及时 维护及维修由合格供方提供 8 电话管理 通讯录更新及时 费用报销符合流程 9 印章管理 使用有登记、按权限审批 有专人保管 10 证照管理 专人保管，使用有登记、按权限审批 年检、审定、更换等及时 11 电脑硬件（主机、显示器、打印机及其它附件）、 电脑运行正常，有故障能及时维修 保持清洁，外表无灰尘、污垢 不随意拆卸、更换配件 12 电脑软件 无与办公无关的软件 专业软件使用正常、录入及时、专人进行系统维护 文件管理有条理，便于迅速查找 定期杀毒，无因违规操作导致数据丢失的现象 职业形象 13 仪态 姿态端正，用语规范、态度和蔼 着装 着装规范统一，服装整洁 工作牌、桌位牌等齐全，佩带规范 仪表 无怪异发型 无浓妆、异味等 商务车 14 车辆管理 使用有审批，按路线行驶 定期保养、年审，车况良好 标识 15 标识管理 设计符合集团、商管公司统一要求 建立台账 定期检查，破损及时更换 食堂 16 卫生 无鼠、无蝇，餐具洁净，无变质食品，食物保存卫生 成本控制 采购管理 17 供应商 建立采购明细目录，供应商选择符合要求 18 采购申请与执行 严格按要求、计划申购，无越权审批，无失控采购现象，报销符合流程规定 仓库管理 19 出入库 无不合格品入库 凭单出库，审批流程齐全 20 物料管理 仓库环境整洁、标识齐全、物品摆放整齐规范 账卡物一致 废旧物品核销、销毁符合规定 各类统计报表准确、及时 招标 21 合格分包方管理 按要求选择、评审分包方，有合格分包方名录及评审记录 22 招标执行 无违规招标现象，有招标记录 执行、审批符合流程规定 23 招标档案管理 无遗漏，保管有序，有目录 人事管理 劳动纪律 24 考勤执行、记录 严格按要求考勤，考勤记录真实、报送及时 工作规范 严格按制度考核，有记录 人事 25 手续办理 用工、转正、离职、调职等资料报送及时、填写规范 无未经审批的用工、转正情况 26 人事档案 花名册登记及时，与实际人数相符 及时归档更新，资料齐全，有引索易查找 上报报表及时准确 27 工资 工资、奖金、福利等计算准确、及时 请销假 28 请、销假手续 严格按公司规定履行请销假手续 假期审批 无超权限审批，无假期超限现象 员工假期统计 有统计，统计准确，记录清晰 培训 培训执行 29 入职培训 按文件要求对新员工进行相关培训与考核 30 岗位培训 培训导师按《岗位培训清单》及时组织培训 培训有计划、过程有纪录 31 培训考核 考核及时，无漏考、缺考 培训效果 32 员工对培训内容的了解程度※ 员工了解《岗位培训清单》指定的培训内容 33 员工对培训内容的应用程度※ 员工知道如何将培训内容运用到工作中 34 培训导师※ 无因培训导师执行不力造成员工考核不合格的现象 操作层培训有计划、有签到，确保员工在时限内完成岗位培训的内容 品质控制 检查执行 35 日检※ 检查有记录、有分析、有纠正措施 检查标准、范围与频次符合文件要求 不合格责任人有本人签名 36 周检※ 检查有记录 检查标准、范围与频次符合文件要求 不合格责任人有本人签名 有分析、有追溯、有评价与总结 37 月检※ 检查有计划、有记录、有分析、有追溯、