技术创新理论的提出.doc

第一章 技术创新理论的提出 1.1技术创新理论的首次提出 技术创新理论(Technical Innovation Theory)的首次由熊彼特(Joseph A·Schumpeter)的《经济发展理论》系统的提出。”创新”就是“一种新的生产函数的建立（the setting up of a new product in function)，即实现生产要素和生产条件的一种从未有过的新结合，并将其引入生产体系。创新一般包含5个方面的内容(1)制造新的产品：制造出尚未为消费者所知晓的新产品(2)采用新的生产方法：采用在该产业部门实际上尚未知晓的生产方法(3)开辟新的市场：开辟国家和那些特定的产业部门尚未进入过的市场(4)获得新的供应商：获得原材料或半成品的新的供应来源(5)形成新的组织形式：创造或者打破原有垄断的新组织形式。 创新并不仅仅是某项单纯的技术或工艺发明，而是一种不停运转的机制。只有引入生产实际中的发现与发明，并对原有生产体系产生震荡效应，才是创新。 1.2技术创新理论的发展 后来熊彼特的创新理论被他的追随者发展成为当代西方众多经济学理论的两个分支。一是新古典经济学家将技术进步纳入到新古典经济学的理论框架，主要成果就是新古典经济增长理论和内生经济增长理论。二是侧重研究技术创新的扩散和技术创新的“轨道”和“范式”等理论问题。从熊彼特提出创新理论至今已有将近100年的时间，这期间有众多学者对技术创新问题进行了大量研究，形成了许多有特色的理论。但是由于这些研究的出发点和前提存在着不同程度的差异。再加上技术创新是一个设计面广，影响很大十分复杂的过程。所以至今各专家学者以及研究机构对技术创新概念的定义莫衷一是。 1.2.1新古典经济增长理论和内生经济增长理论 (1)新古典经济增长理论 　　1976年的诺贝尔经济学奖获得者罗伯特·索罗（Robert Solow)于1956年提出了新古典经济增长模型：该经济使用两类投入(资本和劳动)生产一种均质产品，首先假定技术保持不变，集中考察资本在经济增长中所起的作用(资本累计模型)。 　　(2)内生经济增长理论 　　1986年罗默(Paul·Romer)在《收益增长和长期增长》中，提出了一个与收益递减的传统模型不同的收益递增的增长模型。他把技术进步视为经济的内生变量和知识积累的结果，认为知识积累才是经济增长的原动力。 　　在罗默的模型里，知识被分解为一般知识和专业知识。一般知识产生经济外部性，使所有企业都能获得规模收益。专业知识则产生经济内部效应，给个别企业带来垄断利润。从而为这些企业提供了研究与开发的基金和内在的动力。因此，知识作为一种内生的独立因素不仅可以使知识本身产生递增收益，而且使资本、劳动等其他投入要素的收益递增，这就为经济的长期增长提供了条件。技术与众不同的一个特点在于它是公共品，产出这种技术发明的费用昂贵，但复制它很廉价。 　　新增长理论的贡献在于改变了我们关于增长途径的思维方式。如果技术水平的不同是导致各国生活水平诧异的主要原因，并且假定技术知识是一个可以生产出来的要素，那么需要着重研究的方面就有：国家怎样才能提高技术水平；怎样有效的进行技术的转移、扩散和增值等。这就引发了有关国家创新系统的探索。 1.2.2技术创新的“轨道”和“范式” 　　(1）从线性范式到网络范式 2O世纪7O年代，在熊彼特的影响下形成了创新研究的“线性范式”。该范式认为技术创新一般经历发明一开发一设计一中试一生产一销售等简单的线性过程，局限于单个企业内部的技术过程。后来的研究发现外部的信息交换及协调对于创新具有重要的作用，它可以有效克服单个企业技术创新时的能力局限，降低创新活动中的技术和市场不确定性。此后，创新研究的视野从单个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动，导致网络范式的兴起。 (2)区域创新与集群创新 　　“网络范式”最初应用在国家层面，形成了“国家创新系统”理论。随着全球化的发展，经济意义上的“国家状态”日益让位于“区域状态”。区域成为了真正意义上的经济利益体，关键的商业联系集中于区域范围内。进一步的研究发现创新网络的成效似乎跟创新主体的空间分布有很大的关系，地方化的创新网络似乎比跨国技术联盟更能持久。原因是地理邻近带来了可以维持并强化创新网络的支撑因素，如文化认同和相互信任等(Baptista and Swann．1998)。 当创新系统研究发展到区域创新阶段，已经开始与产业集群的研究结合起来了。从概念界定上看，区域创新系统和集群创新系统都建立在产业集群的基础上。罗斯菲尔德(Rosefield．1997)认为，区域创新系统可以首先通过区域集群定义来界定，也就是地理上的相对集中的相互独立的企业群：阿歇姆(Asheim．2002)认为区域创新系统就是由支撑机构环绕的区域集群。从这两个概念的