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技术研发项目的管理 文献综述 技术研发项目是新产品新工艺的基础和平台，因此它对现代企业的繁荣至关重要。但是这些基础研究项目或基础知识的建设项目却往往管理不善，因为公司采用了错误的管理流程或不当的财政标准来筛选项目，这就导致技术研发在典型公司的发展项目组合中占的比例越来越少。为了更好地管理这些项目，优秀的公司采取了一套适合其技术研发项目需求的独特的阶段--门禁。这一流程包括三个阶段和四个门禁，并为典型的新产品流程的前端服务。评分卡和经调整的成功标准可以用来评估这些技术项目，而项目组合管理的“战略吊桶法”可确保部署好高风险项目的专用资源。 ----罗伯特穆加贝库珀（ROBERT G. COOPER） 罗伯特穆加贝库珀创作的《技术研发的管理》 （RESEARCHTECHNOLOGY MANAGEMENT） 版权归工业研究院2006年所有 此杂志征得工业研究院的允许后通过版权结算中心转载 关键词：技术研发，阶段--门禁，评分卡，项目组合管理。 “技术研发”这一术语是指一系列特殊的研发项目，其研发成果是新知识、新技术、一种技术能力或者技术平台。 这些研发项目（包括基础研究项目、科技项目、基础研究，往往还包括技术平台项目），常常能带来多个商业项目的发展，例如新产品或新工艺的发展。 技术研发项目很特殊：尽管它在公司典型的发展投资组合中占的比例很小，但是它对公司的长远发展和繁荣至关重要，有时甚至关乎到公司的生死存亡。这些项目之所以如此突出还因为他们常常管理不善或处理不当，造成公司没能获利。即使不说是绝大多数的大公司，那也可以说很多大公司都有这样一些不堪回首的历史：大型的技术项目耗资数百万美元后公司却一无所获，或者更糟，公司过早地淘汰了这些技术项目，从而放弃了潜在的数百万元利润。 本文将概述一些经过验证的方法，用以筛选和管理类似的这种冒险项目----通过这些方法或产品及周期优化法（PACE?）（此二者都需要详细的清单、评分卡和交付清我们可以认识到，传统的管理方法，例如阶段评审法、阶段--门禁流程法（Stage-Gate?）单）、基于财政标准来判断项目通过或淘汰的方法，这些都不适合用于技术研发项目（1-3）。 技术研发项目有什么特别之处？ 技术研发（TD）项目实际上是一项很特殊的研发项目。首先，他们会越来越少----企业的平均研发项目组合在过去的15年里已显著地转移到了更小型更短期的项目，比如说产品的更新、改造和调整项目（4）。除了少部分的最优运作公司以外，公司已不再大量地把项目组合放在先进技术、技术突破和真正的创新发展项目上（5）。 因为这些增长动力为下一代产品和工艺提供了平台，公司就不得不要更好地管理它们。 革新项目的缺乏一部分也因为管理部门关注短期即刻见效的财政结果，这就把冒险的研发项目拒之门外（6）。当资源紧张时，管理人员谨慎行事----他们选择“可靠的赌注”，典型的就是选择那些更小型更接近成功的项目。以下是一些典型的想法（7）： “我的企业只有有限的研发预算。我不能冒险将大部分的预算投入到少数几个大项目上。我必须两面都下注以防损失，必须选择更低风险的一个。如果我有大量的研发预算，那我就会多投资点冒险项目。”一位在拥有3亿美元资产的主要制造集团工作的高级研发主管说道。 此外，企业无法有效地处理好这些项目，这也造成了他们不愿意更多地着手于其中。简而言之，因为这些项目管理不善，结果往往不尽人意，使得公司真正害怕再着手于这样的项目了，管理人员就变得不愿意冒险。其次，使技术研发项目如此特殊的一个因素就是，它们往往是一条新的生产线或一项全新业务的基础或平台。总之，技术研发项目对收益的重要影响在于它有利于企业产品的解效。它们就是突破，是颠覆性的技术和彻底的革新，它们创造巨大的发展机会和出色的利润（8）。 埃克森美孚化工公司的茂金属项目就是一个典型的例子。在这，一项对新聚合催化剂的基础研究在早期取得了“有趣的研究成果”，即聚烯烃材料具有不同寻常的技术性能。正是这一项20世纪80年代的早期研究项目，创造了一类全新的具有工程特性的聚合物和埃克森美孚化工公司一项价值10亿美元的业务。 在非传统项目上不采用传统方法 技术研发如此特殊的最后一个因素就是技术研发很脆弱。如果在非传统项目上采用了传统管理方法，那么损害会很多。例如，在正常的新产品系统中强行配备技术研发项目，就将给项目小组带来相当大的阻碍，也将带来不必要的工作，甚至将会扼杀一项潜在的高收益革新。 埃克森美孚化工公司是美国第一批认识到这些技术研发项目需要特殊对待，认识到采用传统的管理技术对项目会有很大损害的公司之一。因此，到20世纪90年代，该公司已制订并实施了一套特殊的方法，该方法建立在阶段--门禁技术上，用以处理这种高风险的技术项目（9）。 在非传统项目上采用传统管理方法会造成很大的损害 事