期货从业法规总结.doc

中国证监会做出决定的时间限制： 期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内 期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围等其他证监会规定事项：20日内 证券公司申请介绍业务：20个工作日内 期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内 期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内 期货公司变更5%以上股权：2个月内 期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内 期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内 结算会员的结算业务资格：3个月内 期货公司设立申请：6个月内 金融期货结算业务资格申请：3个月内 报告证监会、协会的时间限制： 期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告 发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告 期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报当地证监会派出机构备案 期货公司聘请或者解聘会计事务所，自决定起5日内报当地证监会派出机构 期货公司任用和免除董事、监事和高管，自决定起5个工作日内，向证监会派出机构报告 期货公司调整高级管理人员职责分工的，5个工作日内向证监会派出机构报告 期货公司对董事、监事和高管给予处分的，5个工作日内向证监会派出机构报告 期货公司董事、监事和高管近亲在公司从事期货交易的，自知悉后5个工作日内向公司报告，公司再在5个工作日内向证监会派出机构备案，并定期报告交易情况 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生重大事件：5日内向证监会提交书面报告 期货交易所联网交易的，决定后：10日内报告证监会 期货交易所任免中层管理人员，决定后：10日内报告证监会 期货公司拟免除首席风险官职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向当地证监会派出机构报告 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向证监会派出机构报告，并及时在协会网站公示 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告当地证监会派出机构 首席风险官应在每季度结束之日起10个工作日内向当地证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向当地证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向当地证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送相关年度风险监管报表 期货交易所每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告；每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的嫉妒和年度工作报告 人员担任职务相关时间限制： 期货交易所 因违法违纪被解除职务的交易所和结算机构负责人、金融机构高管：5年内不得担任期货交易所负责人、财务会计人员 因违法违纪被撤销资格的律师、注册会计师或者中介机构的专业人员：5年内不得担任期货交易所负责人、财务会计人员 期货公司 一般监事、董事须具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上经验；大专以上学历 独立董事须具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；本科以上学历，学士以上学位；通过证监会认可；有履行职责所必需的时间和精力 董事长和监事会主席须具有从事期货业务3年以上经