[期货顾问业务发展现状与愿景.ppt

投資人的需求 期貨服務業務二岸規範比較 大華期貨顧問業務功能 大華期貨顧問業務組織發展 大華期貨顧問業務功能 海龜操盤人培訓-綜效 期貨顧問課程－法人機構 程式交易商品規劃流程 程式交易會員業務推展面臨的問題 互動式程式交易 大華期貨顧問業務願景 * 台灣大華期貨(股)公司 　顧問業務發展現況與願景 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 輸多賠少，自我學習，神農氏嚐百草 最後一擊，找名師、拜名師 墜入輪迴，不是再沉淪下去，就是退出市場 入門學習，恐懼謹慎，又期待又怕 投資人交易心路歷程 * 入門 以小 博大 初出 茅廬 輸多 賠少 越玩越 沒信心 一試 再試 最後 一擊 墜入 輪迴 以小博大，一夜致富，想錢想瘋了 初出茅廬，一試身手 越玩越沒信心，沮喪、迷失、找不出原因 一試再試，越試越窮，怎麼有人賺很多錢，但卻不是我 交易歷程循環 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 投資人需要什麼? 我們能給投資人什麼? 憑什麼投資人要找我們? 我們憑什麼敎投資人?我們能敎什麼? 投資人為何要找我們? 投資人找了我們後能要得到什麼? Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 期貨顧問諮詢業務規範 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 規範內容 業務範圍 人員資格 執業訓練 委任以外 之行為限制 大陸 期貨風險管理顧問服務(諮詢、培訓) 期貨研究分析服務 期貨交易策略等諮詢服務 從事上述業務人員應取得： 投資諮詢業務從業資格 通過報刊、電視、電台或網路等公共 媒體評論或行情分析人員： 期貨投資諮詢業務資格 尚無規範 尚未規範 台灣 對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品： 提供研究分析意見或推介建議 推廣、招攬、講習或出版 從事上述業務人員應具備下列資格之一： 期貨交易分析人員資格 期貨商業務員資格 於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員： 期貨交易分析人員資格 從業人員應參加指定機構辦理之訓練： 初任及離職滿二年再任，執行業務前半年內應參加職前訓練 在職人員應每二年參加在職訓練 不得涉及價位研判、提供交易策略建議 不得於媒體從事分析時，有招攬客戶之廣告行為 對市場行情研判或分析，未列合理研判依據 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 社會責任 社會責任 績效 獲利 $$$$$ 創意 商譽 營收 $$$ 操作 客製化平台 效率性平台 人性化平台 智慧型平台 專業 業務定位 制訂業務 行銷策略 $$$ $$$ $$$$$ $$$$$ $$$ 經營期貨顧問諮詢業務 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 功能性運作 全方位行銷 全方位人才培育 輔導期貨IB 協助經紀業務 期貨顧問商品 期貨顧問行情說明會的舉辦、行銷活動的推廣等，建立客戶對公司的信任，進而為經紀業務創造效益。 協助期貨市場健全發展，對於人才培育與投資人教育企業責無旁貸。 IB是台灣期貨商擴大期貨業務版圖最重要的伙伴，證券的既有客戶即是期貨潛在的客戶來源。 發揮投資顧問的角色，為投資人設計合適的課程、提供多元的投資策略，擴大期顧業務規模。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 全方位 經紀業務單位業務人員 顧問業務