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第5讲 均势理论 （Balance of Power Theory） 概述 一、均势 二、均势形成的原因 三、均势的稳定性 四、均势的功能 五、均势政策和均势原则 六、均势政治及其当代形式 七、均势理论的不足和适用范围 概述 最古老、最重要的国际政治宏观理论。 现实主义认为，国家间最大的差别是权力差距，这种差别具有最重要的政治意义，国际政治就是国家之间因权力差距而展开的竞争。有些国家谋求扩大权力差距，获得霸权；有些国家力图缩小权力差距，建立均势。均势理论探究权力差距与国家行为及其结果之间的关系，它关心的问题是：为什么国家会追求均势？均势为什么会出现？均势对国际政治产生什么影响？ 代表人物及其著作 摩根索：《国际纵横策论：争强权，求和平》（1948年） 赫德利·布尔：《无政府社会：世界政治秩序研究》（1977年） 华尔兹：《国际政治理论》（1979年） 一、均势 均势（balance of power）是国际系统的一种权力分配状态，其中没有任何国家占据主导地位，各国权力大致均等分配。 1.国内均势和国际均势的比较 本质相同：都是权力在政治单元之间均等分配，没有任何一个单元占有绝对优势。 单元不同：国际均势指国家间的权力分配，国内均势主要指立法、行政、司法三大政府机构之间的权力分配。 2. 均势的类型 主导均势－从属均势 简单均势－复杂均势 整体均势－局部均势 自发均势－人为均势 （1）主导均势和从属均势 主导均势：某些地区或者某些国家之间的均势，对整个国际系统具有决定性影响。 从属均势：某些地区或者某些国家之间的均势，在整个国际系统中不具有决定性影响。 （2）简单均势和复杂均势 简单均势：两个大国之间的均势。 复杂均势：三个以上国家之间的均势。 （3）整体均势和局部均势 整体均势：全球国际系统的均势。 局部均势：地区国际系统的均势。 （4）自发均势和人为均势 自发均势：不是国家有意追求的结果。各国可能试图相互兼并，但结果却违反了愿望。 人为均势：国家有意追求的结果。各国没有相互兼并的意图，而是试图相互限制权力。 二、均势形成的原因 在国内政治中，对民主和自由的追求，导致保障均势的宪法和法律。国际政治中不存在保障均势的宪法和法律，均势原则很容易被国家抛弃。那么，均势在什么条件下形成？摩根索和沃尔兹都认为均势的形成是必然的，不过他们提出了两种不同解释。 1.国内均势形成的原因 政治哲学中的均势理论：绝对的权力绝对腐蚀人，因此必须以权力制约权力，以野心对抗野心，防止个人自由和权利受到绝对权力的侵犯。为此，必须制定法律以保障分权制衡。 理论的实践：民主革命（英国、美国、法国），宪政体制。美国的政治制度是最典型的分权制衡（separation of power, check and balance）制度，在立法、行政、司法三大政府机构之间，在中央与地方政府之间、在政府与社会之间，形成了发达、完善的分权制衡网络。 由此可见，国内均势是人们以自由主义政治哲学为指导而不断努力追求的结果，是人为设计的制度框架。 阅读材料 洛克《政府论》 孟德斯鸠（jiu）《论法的精神》 《联邦党人文集》 摩根索《国际纵横策论》第11章。 2. 自觉形成论：摩根索的解释 摩根索认为，均势是制约国家权力竞争的自然机制，在权力竞争过程中，国家必然会追求均势，均势是不可避免的国际政治现象。 摩根索的逻辑 自然原因：自然界和人类社会普遍存在均势。 政治原因：国家必然追求自主性和稳定性，因为它们认为（1）社会各个要素都是必不可少的、有权存在的；（2）一旦某个社会要素凌驾于其他要素之上，就会侵犯它们的权益，所以应该维护社会各要素的多样性和自主性。因此国家必然追求均势政策，而均势政策必然导致均势。 疑问 国家追求均势就必然导致均势吗？为什么战国时期，齐、楚、赵等六国追求均势，最后却没有产生均势？ 2.自发形成论：华尔兹的解释 只要国际政治是无政府秩序，且存在2个以上的国家，就必然出现制衡和均势。均势的形成不是因为国家有意追求均势，而是在无政府结构压力下，各种动机相互制衡导致的必然结果。 （1）国家行为假定 国家是单一的理性行为体，最低目标是确保生存，最高目标是主导世界。 国家确保生存和主导世界的手段主要有2种：对内增强实力，对外争取联盟。 （2）制衡（balancing）的必然性 在无政府秩序中，一国权力的增长给其他国家带来两个可能的结果：降低了他国的权力地位；威胁他国的生存。每个国家都担心别的国家获得优势权力，使自己的生存受到威胁，权力地位受到损害。因此，国家总是试图抵消他国权力的增长。这种抵消他国权力的行为称为制衡。 推论：最容易遭到他国制衡的国家 实力快速增长的国家 谋求霸权的国家 霸权国 （3）制衡的具体手段