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质量控制及措施 一、管理制度 为了保证工程造价咨询（审计）成果的真实性、完整性、科学性,特制定本质量及控制体系。 1、全员质量管理控制体系 工程造价咨询（审计）成果的质量管理，必须建立在全员岗位质量管理责任制的基础上。参与全员管理的主要有公司技术总负责人、项目负责人、专业造价工程师（或造价员）。 其控制程序为：专业造价工程师（或造价员）自校或互校 项目负责人复核 公司技术总负责人审查签发。 2、项目部人员职责及管理规章制度 （1）公司技术总负责人 负责指导和审核技术负责人编制的咨询实施方案，对实施方案深度和风险的规避能力负责，对项目负责人执业全过程负责技术指导，主持研究重要技术问题和重大质量问题的原因分析及处理意见；对更新的软件、新颁布的工程造价文件及时组织学习，针对工程造价咨询业务开展过程中遇到的专业问题，建立全员参与研讨的互动机制，提高全体执业人员专业水平；结合咨询业务具体开展情况进行总结，归纳其共性问题，并将存在的共性问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法。 （2）项目负责人 a确定各项目组人员的分工和岗位职责； b主持编写项目规划、负责管理各项目组的日常工作； c审查各专业的工作，并提出审查意见； d检查和监督项目人员的工作，根据工程项目进展情况调配人员，调换不称职的人员； e主持投资控制工作会议，签发项目部的文件和指令； f主持整理工程项目的造价资料。 （3）专业造价工程师（或造价员） 按照批准的咨询（审计）实施方案，规范地进行咨询（审计）工作；对自己的计价依据、计算方法、计算公式、计算程序、计算结果、取证及必要的论证分析评价过程记录进行系统的归纳整理和留存；依据留存资料，完成咨询（审计）初步成果的自校或互校，自校或互校后的初步成果，应表述清晰规范完整、计算数据齐全准确，结论真是可靠；对自己发现而无法排除的风险，须在咨询（审计）过程中，及时向项目负责人反映汇报，以征得问题解决；专业造价工程师（或造价员）对自己承担的咨询（审计）初步成果质量负责，对支撑自己咨询（审计）结论的资料的完整性和准确性负责，对送审的咨询（审计）初步成果按复核和审核意见进行修改。 （4）审计人员执业道德准则 a遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。 b遵守“诚信、公正、敬业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩，赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重。 c勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，使客户满意。 d诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。 e尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益。 f廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。 g造价工程师与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权要求其回避。 h知悉客户的技术和商务秘密，负有必威体育官网网址义务。 i接受国家和行业自律性组织对其职业道德行为的监督检查。 内部控制制度 （1）审计报告质量控制 a审计报告全面、客观地反映项目审核情况和结果，对审核中发现的问题，要提出处理意见或建议，发现重大问题，要作重点说明。 b审计报告经过三级复核后，交审核机构负责人最后审定签发。 c审计报告按统一格式打印、装订、签章，审计报告连同相关的审核工作底稿等审计资料及时完整归档。 （2）审计原则和要求 a严格按照独立、客观、公正的原则进行审计。 b按照双方约定的内容、质量、时间完成审计业务，出具审计报告，并对审计报告的真实性、合规性负责。 c保守委托方的商业秘密，除委托人要求外，审计人员不得就审计情况及审计中所了解到的情况提供给他人。 d严格按照审计准则和本方案的要求认真、准确、详细地编制审计工作底稿和各种审核表，对有问题的事项要做好审计记录，并及时复印原始凭据。 e在审计过程中，审计人员要接受委托方审计领导小组的监督、检查、验收，服从协调，但要保持审计工作的独立性。 f根据审核情况撰写审计报告，同时将根据审计中发现的管理方面的问题进行分析和评价，并提出切实可行的意见。 4、日常质量监管体系 主要通过调阅咨询（审计）成果资料和检查正在实施过程中的咨询（审计）项目程序的合规性等方式进行监管。其监管方式主要有： 4.1定期和不定期检查 定期和不定期检查是指公司对项目组档案资料的真实性、合规性、完整性实施的集中检查。 4.2抽查 抽查是指公司对项目组咨询（审计）过程的规范性情况进行的监督抽查。 4.3专项稽查 专项稽查是指公司依据投诉、举报和重大质量事故进行的专门