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建筑业企业工程项目法律风险预防 刘华伟 律师 上海市恒泰律师事务所 建筑事务部 www.建筑房地产律师网.com 第一部分 建筑业企业面临的法律风险 一、企业面临之内外环境 1、外部环境： (1)商业风险无形扩大合同风险。如建材价格无规则上涨。固定价加签证困难，致使工期延误、停工频发，最终工期索赔； （2）国家宏观环境或房地产市场疲软，导致开发商资金回笼滞缓，开发商的财务风险加剧，开发商可能将风险转移给承包商，工程款支付迟缓，签证不到位； （3) 《劳动合同法》及其配套规定加大施工单位的用工成本和法律风险 2、内部环境： （1）甲方恶意工程款拖欠、垫资施工、招投标压价、签证拖延，不予结算等等； （2）垫资使建筑企业资金紧张，拖欠材料款及农民工工资，不良借款风险多； （3）建筑企业工程管理专业度和系统性、全面性不够； （4）挂靠工程企业管理脱节，往往会造成三方共输的局面，其实可以双赢。 第一部分 建筑企业应注意的法律风险 二、建筑业企业应特别注意的法律风险 （合同订立前、施工过程中、结算及保修） 1、垫资的法律风险（拿自己的钱为别人创利）； 2、拖欠工程进度款的法律风险（索赔的形成）； 3、竣工结算的法律风险（优先权的丧失）； 4、工期延误的法律风险（巨额索赔）； 5、材料商解除合同的法律风险（工期索赔）； 6、分包商解除合同的法律风险（工期索赔）； 7、挂靠单位带来的法律风险（工程烂尾）； 8、劳动合同法实施后面临的用工法律风险（行政处罚、利润空间、工期延误等）。 第二部分 建筑企业法律风险之应对 一、重视合同条款审查、加强过程控制，防范垫资风险 1、[案例] 某公司承接某外资工程，合同约定暂定为8500万元，为了少交保证金，合同约定的暂定价远远少于实际造价，没有预付款。约定主体结构封顶垫资款的85%，在竣工验收且完成竣工结算后付至90%，完成备案且拿到产权证书95%。合同约定每延期竣工一天，罚金5万，后来2008年的金融危机横扫，甲方利用合同条款开始恶意拖延。律师介入及时行使优先权（关于何谓竣工，经历曲折），保证了企业权益。 第二部分 建筑企业法律风险之应对 [经验教训] 未仔细审查施工图和工程造价，导致垫资金额超过签约时预期，支付比例没有参照实际造价; 工程漏项、工程量增加未及时办理有效签证； 甲方指定分包及甲供材料延误，未签证工期； 竣工验收手续齐全规范，同时利用甲方验收的迫切，要求责任免除或补充签证； 结算手续的提交接收程序、材料明细、合同设置、逾期结算的催告等等； 工程款优先权---建筑企业的尚方宝剑。应用时间、方式、技巧等。 第二部分 施工企业法律风险之应对 2、垫资法律风险类别 为垫资而融资的风险，高利贷借款； 赊欠材料、设备款的风险； 业主故意拖欠工程价款而带来的风险； 因建设单位经营不善所带来的风险； 因劳务费纠纷所带来的风险； 市场变化所带来的风险； 建设单位转让建设工程项目所带来的风险； 承包人因垫资过多而无力继续施工所带来的违约风险； 因垫资施工造成资金困难而采取违规行为所带来的风险； 因垫资而引起的其他问题所带来的风险。 第二部分 建筑企业法律风险之应对 3、垫资的法律风险防范措施 对建设单位（特别是首度合作的）进行严格的资信调查，重大工程的，要动态跟踪其经营状况，防止自己垫资的在建工程却被甲方用来融资； 争取在合同条款中约定建设单位工程款支付保证和逾期支付数额、比例预警条款； 仔细审查合同条款，明确垫资的范围和垫资款偿还的时间和条件，合同条款最好动态、机动； 深化中间结算、及时催讨垫资款、做好签证，如出现拖欠的应及时采取救济措施，包括合同解除。 第二部分 建筑企业法律风险之应对 二、加强进度款结算、及时履行抗辩权和诉权，防范工程进度款支付风险 1、建设单位拖欠进度款的三种不同情形 第一种情形： 明确没钱支付进度款，比如遇到金融危机、楼房销售不好业主资金链断裂。 第二种情形： 少审、漏审、多扣进度款。比如，故意不办理签证、少审进度款、多扣材料款。 第三种情形： 以不具备支付条件为由拒付。这种情形往往发生在以形像进度为支付进度款节点的工程中，比如认为中间验收未通过。 第二部分 建筑企业法律风险之应对 2、施工单位加强进度结算的措施 第一、在签约时充分理解并运用建设部示范文本和《建设工程价款结算暂行办法》。 （1）《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）的关于进度款结算的规定主要有： 25、工程量的确认 25.1承包人应按专用条款约定的时间，向工程师提交已完工程量的报告。