危害识别和风险评价程序解析.doc

文件编号 YHHXP/HSE-CW-3.3-06-2006 事业部HSE管理程序文件 版本号/修订次 B/0 危害识别和风险评价管理程序 起草人： 编制部门 安全监察部 审核人： 1 目的 对生产作业、管理活动以及设备设施进行危害识别和风险评价，确定危害的风险等级，采取有效或适当的控制措施，使HSE风险降到最低或控制在可接受的程度。 2 适用范围 本程序适用于事业部危害识别和风险评价的管理。 术语(无) 4 职责 4.1 HSE管理委员会 负责重大及不可接受风险评价结果和风险控制措施的审定。 4.2 HSE管理者代表 负责组织危害识别和风险评价活动，审批风险评价准则和风险评价报告并组织落实风险控制措施。 4.3 安全监察部（HSE管理办公室） 危害识别和风险评价主管部门。负责组织定期危害识别和风险评价、编制重大及不可接受的风险清单和风险评价报告，对风险控制措施进行监督检查和考核。 4.4 生产管理部 负责生产过程中的危害识别和风险评价，包括装置停工、开工过程的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施。 4.5 机械动力部 负责生产过程、装置检维修过程中设备设施的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施。 4.6 技术质量部 负责生产工艺技术管理和应急管理的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施。 4.7 其它职能部门 负责本部门主管业务与活动的危害识别和风险评价，组织风险控制措施的实施。 4.8 基层单位 负责本单位作业与管理活动的危害识别和风险评价并实施风险控制措施。 5 管理内容和工作程序（见附图） 5.1 危害识别和风险评价管理 5.1.1 确定范围 a)生产作业活动； b)生产管理活动； c)生产工艺技术； d)装置停、开工； e)检维修作业； f)设备设施； g)新建、改扩建； h)科研开发和技改技措； i)工艺和设备设施的变更。 5.1.2 建立组织 5.1.2.1 HSE管理办公室负责危害识别和风险评价的组织管理。 5.1.2.2 基层单位及机关部室组建本单位的危害识别和风险评价小组，并报送安全监察部备案。 5.1.2.3 小组成员由本单位、本部门主管领导、工程技术人员以及有实际生产经验的员工组成，小组成员应具备一定的危害识别和风险评价的知识和能力。 5.1.2.4 各单位应为危害识别和风险评价小组配备必要的资源。 5.1.3 编制计划 5.1.3.1 安全监察部负责编制事业部级危害识别和风险评价年度计划，明确识别和评价准则及工作要求，并监督检查计划的实施。 5.1.3.2 各专业主管部门负责编制本专业危害识别和风险评价年度计划。 附图：危害识别、风险评价程序 5.1.3.3 基层单位负责编制本单位危害识别和风险评价年度计划。 5.1.3.4 定期识别和评价 a) 关键装置、重点部位所在单位每年进行一次； b) 全员性评价每两年进行一次。 5.1.3.5 适时识别和评价 a)生产作业活动前； b)生产管理活动前； c)新建、改建、扩建前； d)工艺和设备设施发生变更时； e)检维修作业前。 5.2 危害识别和风险评价准则 5.2.1 确定的依据 a)国家有关HSE的法律法规和标准； b)行业的设计规范和技术标准； c)事业部HSE管理标准和技术规范； d)事业部HSE管理业绩。 5.2.2 评价准则是动态的量化标准，应根据有关HSE法律法规、规范标准及企业HSE管理业绩的变化而变更。评价准则的变更管理见《变更管理程序》。 5.2.3 风险评价准则是可验证的。 5.2.4 评价准则 5.2.4.1 评估危害及影响后果的严重性（S），见附录A。 5.2.4.2 事件发生的可能性(L)，见附录B。 5.2.4.3 风险控制措施及实施期限，见附录C。 5.2.5 准则的管理 5.2.5.1 危害识别和风险评价准则由HSE管理办公室组织有关职能部门拟定，经HSE管理者代表审批后生效。 5.2.5.2 危害识别和风险评价准则按《文件管理程序》和《记录管理程序》管理。 5.3 选择危害识别方法 5.3.1 明确识别对象 在危害识别和风险评价范围内，确定具体对象。 a)一项具体作业活动； b)一台具体设备或设施； c)一项具体管理活动； d)一个工艺系统。 5.3.2 识别方法 5.3.2.1 危害识别方法主要有 a)安全检查表法，即SCL法； b)工作危害分析法，即JHA法； c)失效模式与影响分析法，即FMEA 法； d)危险与可操作性研究法，即HAZOP法； e)预先危险分析法，即PHA法； f)故障假设分析法，即WI法。 5.3.2.2 方法的选择 选择一种