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中国工商银行远期结售汇及人民币 外汇掉期业务总协议书 编号： 甲 方：中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部 法定地址：广州市大沙头路29号工银大厦 邮政编码：510100 交易电话：020交易传真： 交易电传： 乙 方： 法定地址： 邮政编码： 交易电话： 交易传真： 交易电传： 经双方协商，甲方受乙方委托为乙方办理人民币外汇交易业务。为规范交易行为，甲乙双方特签订本协议以管辖双方之间的人民币外汇交易业务。乙方委托甲方每一笔具体业务所涉及的业务授权书、业务委托书、保证金通知书、追加保证金通知书、交易证实书、交易委托修改/取消申请书、展期申请书、特殊交割处理申请书及其他有关文本是本协议的组成部分，受本协议管辖。 第一条 本协议所称人民币外汇交易是指乙方将其符合国家外汇管理政策要求的本、外币资金利用甲方所提供金融产品，规避人民币汇率风险的业务的统称。包括：远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务等。 第二条 甲方代理乙方办理远期结售汇业务是指在委托日，甲乙双方约定在将来的某个时间，按约定的结汇或售汇的币种、金额、汇率进行交割的结汇或售汇业务。 第三条 远期结售汇业务有固定交割日交易和择期交易两种类型： 固定交割日的远期交易是指，乙方在与甲方签订远期结售汇合约时约定，在未来某一确定工作日办理资金交割。择期交易是指乙方与甲方签订远期结售汇合约时约定，在未来某一段时间内，乙方有权要求甲方在任一工作日（应提前一个工作日通知银行）为其办理资金交割。 第四条 甲方代理乙方办理人民币外汇掉期业务是指在委托日，甲乙双方同时约定两笔金额一致、买卖方向相反，交割日期不同的人民币对同一外币的买卖交易，并在两笔交易的交割日按照掉期合约订明的币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务。两笔交易的交割日期可以是即期对远期、也可以是远期对远期。 第五条 乙方承诺： （一）其所有远期结售汇及人民币外汇掉期交易都建立在真实的交易背景下，并根据甲方要求，可提供证明基础资产或基础负债真实性、确认交易合法有效的书面材料。 （二）根据甲方要求，可提供财务数据、经营管理状况等资料信息，并在发生影响信用状况的重大事项时及时主动告知甲方。 第六条 宽限期。因贸易的复杂性及其他原因可能导致远期结售汇交割日期的不确定性，如果乙方委托甲方办理固定交割日远期结汇或售汇业务，甲方设定固定交割日后3个工作日为乙方与甲方办理交割的宽限期，宽限期内办理的交割视同履约交割。择期交易类型的远期结售汇业务没有宽限期。 第七条 签署总协议。乙方委托甲方办理人民币外汇交易业务，应首先与甲方签订本协议书。乙方授权专人负责人民币外汇交易业务事项的，应向甲方提交《人民币外汇交易业务授权书》（见附件）。 第八条 交易委托。乙方委托甲方办理人民币外汇交易业务，应向甲方出具有权签字人签字并加盖财务章或公章的业务委托书。业务委托书应说明委托有效期和委托交易条件。甲方收到委托，出具保证金通知书，乙方应及时缴纳保证金。业务委托书经甲方确认后生效。 第九条 委托修改及取消。在交易委托有效期内，乙方可以书面形式申请修改或取消交易委托。如甲方收到委托修改或取消申请时原委托已成交，该委托修改或取消申请自动失效。 第十条 委托成交。乙方提交远期结汇售汇委托后，在委托有效期内，当市场条件达到委托条件时，甲方按照乙方委托条件进行成交。 第十一条 发送交易证实。交易成交后，甲方告知乙方并向乙方发送交易证实书。如成交后3个工作日内乙方未收到甲方证实书，应及时向甲方查询；如交易成交后10个工作日未向甲方查询，该交易以甲方的记录为准。 第十二条 交割与清算。在交割日，乙方应按照中国人民银行及国家外汇管理局的规定，在交割日向甲方分别提供办理结汇或售汇所需的有效凭证及/或商业单据，同时按照交易证实的内容与甲方完成资金交割。乙方办理人民币外汇交易业务所需的人民币资金或外汇资金，由甲方通过乙方在甲方开设的账户或按照双方约定的方式，与乙方进行清算。乙方保证在交割日支付所需的全部人民币或外汇资金。 第十三条 展期。乙方在合约交割日不能提供有效凭证或因贸易的复杂性无法按时交割的，可向甲方申请远期结售汇或人民币外汇掉期业务展期，但展期申请必须在交割日或宽限期到期日当日上午10点之前提交。展期申请须经甲方审核同意。 进行远期结售汇或人民币外汇掉期业务展期时，乙方须按甲方当时对客户结售汇买卖价将原交易平仓，然后与甲方叙做展期交易。原协议价格与平仓