[第二讲产业主体.ppt

2007年2月 广东金融学院经济贸易系 第二章 产业主体 教学目的与要求 了解企业在产业中的地位 熟悉新古典经济学中的企业理论 重点掌握现代企业理论及各个流派的主要观点（本章重点） 初步了解委托代理理论的基本原理和研究方法 第一节 企业的产业作用 一、企业在产业经济学中的地位 企业不是从来就有的，它的出现经历了相当长的一个历史时期。 当社会生产力有了进一步的发展，出现了社会分工，这时企业便诞生了。 亚当.斯密认为，分工创造的生产力是企业存在的原因。 企业一经产生，就显示出了强大的生命力，较之其他形式的经济组织，它能够进行更有效率的配置资源，组织生产，满足社会的需要。 现代经济学把企业作为最基本的分析单位和研究对象，产业经济学把企业作为最基本的研究对象。 企业在产业经济中的主要地位主要表现在（书p39)： 1、企业是产业分析和研究的出发点 2、企业行为本身就是产业组织理论研究的对象 3、企业对产业的发展也发挥着主要作用 以我国今后产业的进一步发展为例，主要体现在： 企业将成为我国产业发展的主体和突破口。 企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节。 二、企业的产业作用（略p39-42） 1、企业是决定产业垄断程度的基本力量2、企业是实现社会协作体系的主体3、企业是促进产业关系形成的主体 （1）进入退出关系 （2）产业的一体化程度 （3）替代品的影响 第二节 企业性质的经济学研究 一、新古典经济学的企业理论——厂商理论 新古典经济学主要从技术的角度对企业开始研究，企业被理解为生产函数（补充资料）。 它把企业和消费者作为微观经济分析的基本单位，认为消费者的行为准则是在收入和价格的约束下追求效用最大化，而把企业看作是一种组织，一个可行的生产计划集，即在技术和市场的约束下追求利润最大化。新古典经济学对企业行为分析的假设前提： 理性经济人的假定。 企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。 因此，企业对投入和产出水平的选择都是为了使利润最大化。 对新古典企业理论的评价 在新古典经济学中，严格假设市场是完全竞争的，不存在进入壁垒，企业都是价格接受者；在长期均衡中，市场是出清和充分有效率的；企业的行为是完全理性的，信息充分，因而有一个完全确定的对未来的预期。这样，企业被抽象成了一个“黑箱”，是一个将生产要素投入转化为一定的产出来追求利润最大化的专业化生产组织，企业成长的动力和原因就在于对规模经济和范围经济的追求.企业的成长取决于外生变量，即给定的技术、成本结构和市场条件。企业在边际成本等于边际收益（市场价格）的状态下运行能达到帕累托最优效果。 强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的 。 在利润最大化目标和完全竞争的假定下，该理论在分析最优生产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的。 不能回答：既然市场机制是资源配置的最有效方式，那么为什么在现实中存在大量的企业？为什么很多现实公司的规模远远超过了工程的需要？ 新古典企业理论存在缺陷： 1、新古典企业理论抓住了企业的一个重要特征，即企业具有生产功能，但只是简单地将企业视作一个生产函数,它完全忽略了企业内部的激励问题,企业被看作是完全有效的“黑匣子”。 2、强调企业功能时，忽略了企业的内部制度安排，即为什么有的资源被安排到企业内部进行。 3、未能满意地回答企业的边界及其决定问题，即若两家都有相同的C曲线，且产量都是Q，为何存在两家Q+Q的市场总产量，而不由一家生产2Q? 二、现代企业理论——新制度企业理论 新古典经济学只是从生产的角度来分析企业，而现代企业理论的特点则是侧重从制度角度来研究企业问题 1937年，科斯发表的《企业的性质》被认为现代企业理论的开山之作。 为了克服新古典企业理论的不足，科斯的贡献： 把交易成本概念引入经济分析，解释了市场经济中企业为什么会出现 将生产的制度结构纳入经济理论，提出并讨论了什么是企业的基本特征 并解释了企业的边界为何不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的基本问题。 本节主要介绍科斯的企业理论、以及在此基础上发展起来的张五常企业理论、威廉姆森的企业理论、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论和巴泽尔的企业理论。 （一）科斯的交易费用理论 1、《企业的性质》1937年 市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。 无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成