[汽车生产企业质量保证能力调查表-征求意见.doc

汽车生产企业质量保证能力调查表 企业名称： 类 别 调 查 项 目 调查内容和要求 调 查 要 点 调 查 结 果 评定 一、基础管理 1. 企业资质与资源配置 企业资质 企业是否符合国家道路机动车辆生产企业准入管理规定，取得世界制造厂识别代号（WMI码） 是否具备合法的汽车整车或零部件生产资质；有无伪造生产企业授权证明； 是否具有自主品牌，有无认定为侵犯他人知识产权的行为；或出口非自产或非授权企业产品的行为。 1 2. 3.. 1. 2. 3. 自有品牌经过注册有注册证书。 非自有品牌经品牌拥有人授权，并在授权有效期内。 企业是否有品牌管理制度条款，分别对自有品牌、授权品牌和中性品牌的管理进行规定； 是否能提供自有品牌商标注册证， 授权品牌是否都有授权书，是否品牌所有人授权；授权使用期限是否超过。 中性品牌合同对企业自身有无法律保护条款； 成品仓库中的存货实物标识是否有侵犯他人知识产权涉嫌假冒伪劣的现象 1. 2. 3. 4. 5. 1. 2. 3. 4. 5. 工厂应配备必须的生产厂房、设施、生产设备和检验设备； 企业厂房、场地、主要生产线、检测设备的配备等是否满足生产要求； 企业有无正在申请备案的新产品，有无新增的配套设备、设施要求，配置是否齐全； 主要生产环节检验、试验设备是否配置齐全。 1. 2. 3. 1. 2. 3. 与质量活动有关的人员的能力和数量适应企业生产管理要求； 按照企业规划、建设规模，当前所需各类人员数量要求是否达到要求；（普工需求大，人员流动较频繁的企业查看人员缺口）； 与质量活动有关的人员（重点是质量管理、产品检验、采购供应、技术管理、设备管理、仓储运输、产品销售与售后等部门）是否有岗位人员任职能力要求（表） 质量管理、检验、实验室人员具备相应资质。各类人员素质和专业技能培训计划执行良好；关键工序和特殊人员持培训合格证上岗； 企业年度员工培训计划，有无企业领导审签批准；有无资金、师资、场地、教材等资源保证； 重点培训计划项目有无培训实施记录，人员签到表、考核、考试记录，培训效果评价、培训小结等； 企业新员工是否经过入职培训、考试合格；是否经过现场操作培训，并考核合格，有无上岗证； 企业质量管理人员名册表中人员是否经过ISO9000质量体系培训，获得培训结业证； 检验、试验人员一览表中的人员是否经过专职培训，并经过理论考试和操作考核，评审合格，有上岗证； 关键工序人员一览表中的人员是否持培训合格证上岗；人员是否相对稳定； 电工、锅炉及压力容器、焊接、叉车、起重设备、计量检定等特殊工种人员一览表中的人员是否经国家资格考试和考核合格，是否通过周期审验，操作证是否在有效期内； 与质量有关的管理人员如工程技术人员、生产计划管理人员、物资采购人员、产品销售及技术服务人员、设备管理人员、仓储物流管理人员等有无经过专职培训， 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 2.质量体系文件及体系运行 工厂应建立、保持文件化的质量体系。以及进口国有特殊要求的相关文件。 查企业质量体系文件，包括质量管理手册，程序文件清单，作业指导书一览表，外来文件一览表，受控记录表格一览表，强制性国家标准一览表，以及文本实物或电子版本是否齐全规范； 企业是否收集了目标市场所在国家或地区对本企业出口汽车产品的技术法规或标准； 查体系文件的管理，抽查文件发放，修改、作废，受控印章等是否到位，； 1. 2. 3. 1. 2. 3. 对文件的状态、适宜性、使用有效性进行检查和动态修正。 企业质量体系文件（程序文件、作业指导书等）是否不定期对不适宜的内容进行修订，持续改进；有无多年一字未改，版本一成不变的现象。 质量管理部门发布的有效版本文件与现场使用的操作文件版本是否一致； 企业质量体系文件是否覆盖企业质量管理全过程，全项目，有无缺项和未覆盖的部门或过程。 1. 2. 3. 1. 2. 3. 二．采购控制 1.供方选择与评价 建立供应商选择、评定和日常管理制度， 实施合格供方的评估、确定合格供方名录，并建立档案。 企业是否建立供应商选择、评定和日常管理的程序，有无相关评定资料（表）；采购、质量管理、技术管理、生产计划、成本管理等部门是否参与评定，有无量化评定指标； 企业合格供方名册中，重要零部件的生产企业是否通过了TS16949汽车供应链企业质量体系认证；是否按年度或季度动态评定，是否经