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产业结构调整和升级中的政府投资行为研究 颜 蕾 摘 要：一国产业结构调整和升级属于国民经济转型的重大问题，政府在这一经济转型过程中的作用是十分重要的。本文分析了产业结构调整和升级的投融资特点，论述了在社会主义市场经济条件下政府不仅有提供公共产品的职能，还有担负保证国有资本保值增值和对国民经济控制力的职能，进而提指出了政府和国有资本应当成为产业结构升级的投资主体之一，并且提出了如何提高政府投资效率的多种投资方式。 关键词: 产业结构升级； 投资主体； 政府投资； 投资方式； 引言 产业结构调整和升级是当前我国经济体制改革和经济发展的重要内容，关系到我国经济发展的质量和发展水平的提高及社会经济形态的转变，也决定了在当前世界范围内产业重新分工中我国能否把握机会处在产业链的上端，成为真正的世界制造业的基地而不是“工厂”。而一个国家的产业结构调整和升级却不是简单的关停并转的存量调整，除了要符合产业发展的内在规律以外，国家的产业政策、世界经济发展和产业的变迁趋势、产业调整和升级的资金支撑、投融资机制等都是影响产业结构调整和升级的重要因素。从总体上，我国产业结构调整和升级中有许多包括上述因素的问题，其中，突出的问题是转轨经济中政府投资行为的性质界定及功能对产业结构调整和升级的影响。对于在市场经济体制下政府的职能和投资范围的问题历来是我国体制改革的焦点和热点问题，经过20多年的改革，从理论上和实践上产生了大量的探索成果，从现有的文献上看，国内对于政府投资行为的研究大多集中在投资主体、投资目标、项目管理的等方面，这些成果基本集中体现在近期国务院颁布的《国务院关于投资体制改革的决定》（以下简称《决定》）中，《决定》对政府的职能、投资范围、投资方式、项目管理及项目审批等若干问题作了结论性的意见，但笔者认为先有的研究成果基本上是按照公共财政理论在评价和分析政府行为，而忽视了在社会主义市场经济条件下，政府投资对对产业结构调整和升级的作用。本文将探讨产业结构调整和升级中的政府投资的主体地位和投资方式。 一 产业结构调整和升级的投融资特点 产业结构调整和升级有不同的含义，但总的来说都属于是产业结构高级化的范畴。产业结构高级化是指产业结构不断从低级结构向高级结构演进的过程。一般来说，产业结构是指国民经济各产业之间技术经济联系和数量比例关系，主要指第一、二、三产业之间的技术经济和数量比例关系。国际经验表明，产业结构调整和升级是工业化阶段经济增长和发展的主题，因此，在英文中工业结构与产业结构都是Industry。我国正处在工业化的中后期，产业结构的高度化实质是工业结构的高度化，从这个意义上讲，本文所指的产业结构就是工业结构。 （一）充分的资金来源是当前我国产业结构调整和升级的前提条件 一般来说，产业结构的调整是存量生产要素的重新组合，而升级是在调整的基础上重新培育新的产业，是产业资本的增量行为，但实际上，产业结构调整也是一种产业资本的增量行为，因为在存量的调整必须要注入新的要素（技术、资本）或生产要素比例的改变才能“优化”，进而促进经济增长，所以，产业结构调整和升级的前提条件是货币资本的积累和实物资本（投资）的形成必须满足产业结构调整和升级的要求。 如果从工业化的角度看，产业结构高度化一般要经过三个阶段：产业结构的重化工业化阶段、高加工度化阶段和知识技术高度密集化阶段。我国产业结构基本完成了重化工业化阶段，正处于高加工化阶段，虽然在世界经济一体化的环境下，发达国家的产业结构的高知识技术化又引导中国产业结构在未实现完全高加工度化的情况下走进产业结构高度化的第三个阶段，但高加工化仍然是产业结构高度化的主流。我国产业结构的高加工度化的主要内容是从一般加工业向装备制造业发展。装备制造业是在制造业中为国民经济各部门进行简单再生产和扩大再生产提供生产工具及为国家安全提供技术装备的生产制造部门的总称，是以机械工业为基础，融电子、冶金、化工等相关产业为一体的国民经济的重要产业，其产品范围包括机械工业和电子工业中的投资类产品。毫无疑问，装配制造业是技术、资金密集型产业，产品的开发、技术的更新乃至整个产业的开发需要巨额资本。研究表明，当前工业发达国家60%的社会财富和45%的国民经济收入是由制造业（由于世界范围内产业的剃度转移效应，发达国家的制造业主要由装备制造业构成）创造的。中国目前仍未完成工业化，经济增长主要还将依靠工业，2003年中国的工业增加值占GDP的比重52.2%，这可以说明装备制造业的资本总量在社会总资本中的比重将超过50%以上。即使排除存量资本，增量资本的需求量也是巨大的。 如何满足巨额的资金需求实现产业结构生升级，世界各国根据工业化进程、经济体制出现了市场主导性发展模式、政府主导型发展模式和市场主导型与政府主导型相结合