管理体系审核知识管体系审核知识.doc

质量、环境、职业健康安全管理体系 审 核 知 识 陈孝翱 2007年8月 考试内容、题型与分值分布 1、考试内容与分值分布： ①、质量、环境、职业健康安全管理体系标准应用和审核知识，80% ②、质量、环境、职业健康安全管理体系认证过程知识，10% ③、对审核员管理的通用要求，5% ④、组织状况、企业运作管理，5% 2、题型与分值分布： ①、单项选择题：15题，15分。 ②、多项选择题：5题，10分。 ③、判断题：10题，10分。 ④、简答题：3题，15分。GB/T19011三题（这种可能性较小），或GB/T19011与GB/T28001某一要素的审核要点或审核某一要素时需要收集的证据等方面都有题目。 ⑤、阐述题：2题，20分。GB/T19011与检查清单的编制各一题，或全部题目都属于编制检查清单、阐述审核思路方面。以某一重大危险源或不可容许风险为主线阐明审核思路很可能有一题。 ⑥、案例分析题：5题，30分。重点关注审核思路方面的题目，可能有二题，即在现场审核发现某一问题时，如何进行跟踪审核。 关键： A、熟练掌握标准要求，熟悉各条款的内容（考基础知识和审核知识都是关键），并熟悉教材内容（审核知识部分可以自编资料为主）； B、环境因素、危险源的识别、评价及重要环境因素和重大危险源的治理或防治措施，尤其是典型场所的重要环境因素或重大危险源及其治理和防治措施。 C、直接涉及法律法规要求的条款及内容；直接体现污染预防或事故预防的条款，并举例说明。 D、熟知各要素的审核要点、各要素审核时需要收集的证据、部门检查表的编制，以及以重要环境因素或重大危险源为主线的审核思路。 审核活动的一般顺序（6个步骤） 审核的启动 ——指定审核组长 ——确定审核的目的、范围和准则 ——确定审核的可行性 ——选择审核组 ——与受审核方建立初步联系 ↓ 文件评审的实施 ——评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性 ↓ 现场审核的准备 ——编制审核计划 ——审核组工作分配 ——准备工作文件 ↓ 现场审核的实施 ——举行首次会议 ——在审核中进行沟通 ——向导和观察员的作用和职责 ——收集和验证信息 ——形成审核发现 ——准备审核结论 ——举行末次会议 ↓ 审核报告的编制、批准和分发 ——编制审核报告 ——批准和分发审核报告 ↓ 审核的完成 ↓ 审核后续活动的实施 一、简答题、阐述题（GB/T19011） 1、QMS、EMS、OHSMS审核有哪些原则？ ——选择题√ ——简答题★★★ ——阐述题★★★ ● 与审核员有关的三个原则： ①、道德行为：职业的基础； ②、公正表达：真实、准确地报告的义务； ③、职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。 ● 与审核有关的二个原则： ①、独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础； ②、基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。 2、QMS、EMS、OHSMS审核有哪几个特点？——多项选择题 ①、被审核的QMS、EMS、OHSMS必须是文件化的； ②、QMS、EMS、OHSMS审核必须是一种正式的、有序的活动； ③、QMS、EMS、OHSMS审核必须具有客观性、独立性和系统性；● ④、QMS、EMS、OHSMS审核是一种抽样的过程。 3、第一、二、三方审核的不同点与相同点？ 答：不同点： ——阐述题★★ 序号 区别 第一方审核 第二方审核 第三方审核 1 主要目的 纠正、改进 合格供方确认 管理体系认证/注册 2 审核范围 所有产品、过程和场所 采购产品及其相关过程和场所 申请的产品及其相关过程和场所 3 主要依据 质量、环境、职业健康安全管理体系文件（标准、法律法规） 合同（标准、法律法规） 质量、环境、职业健康安全管理体系标准（法律法规、体系文件） 4 受审核方 所有部门 供方 组织 5 审核方 内审组 顾客或其他相关方 认证、审核机构 6 审核计划 年度审核计划（集中或滚动） 短期内集中审核计划 短期内集中审核计划 7 首、末次会议 内容可简化 正规的全部内容 正规的全部内容 8 抽样量 相对多一些 相对少一点 相对少一点 9 不符合项分类 体系性、实施性、效果性（也可严重、一般） 严重、一般 严重、一般 10 争执处理 管理者代表或最高管理者仲裁 按合同规定仲裁● 认可委员会或国家主管部门仲裁● 相同点： ——简答题★★ ①、被审核的质量、环境、职业健康安全管理体系都必须是正规的。 ②、都应正式、有序地进行（系统性） ③、都应由有资格的、授权的、不审核自己工作