B股结算系统改版相关问题解答..doc

B股结算系统改版相关问题解答 一、资金结算类 １．B股电子款项划拨及资金结算是否与A股一样？ 答：实施B股资金法人结算后，其结算模式与A股资金法人结算模式基本一致。券商现有IST系统支持B股的资金结算功能，只需添加相关设置即可，具体操作办法参见IST操作指南。B股电子款项划拨与A股的电子款项划拨实现方式一样。 ２．证券公司是否必须申请B股资金法人结算？ 答：新版B股结算系统上线后，境内券商B股资金结算将全面实施法人结算，境外券商现有资金结算方式不变。境内证券公司必须向结算公司国际业务部申请B股资金法人结算后才可进行B股资金结算。 二、实时开户类 １．是否所有A股开户网点都要申请B股业务？如实时开户代理点、登记业务点。 答：原有A股代理业务的网点可根据需要申请成为B股代理业务的网点。没有申请的代理网点不得下挂其他代理点而进行代理业务。 ２．法人机构开户的电子凭证是否可以大于80K？ 答：可以，至于不得大于80K是指个人的开户凭证（开户申请表加单张身份证）的图像文件。 ３．某证券公司在开户时经常出现数据丢失，可是由于只有一个结算帐户，无从查询具体是哪一个营业部的开户帐号丢失，每次都要进行手工处理。可否把结算帐户细分返还？ 答：不是一个结算户账户的问题。我公司实时开户系统已设置按每个提交数据的开户代理网点返还相应的开户数据，该证券公司代理业务前期各代理网点都通过一个代理点编号进行开户委托，这样我公司实时开户系统视其为一个代理点,所以不能细分是哪个营业部的数据。至于数据丢失可能是证券公司内部系统的问题。 ４．申请开通登记业务有何要求？（已有开户业务） 答：对于已有开户业务的代理机构在开户业务运作一个季度后可提交《开通登记业务权限申请书》和《登记业务内控管理流程》向登记部申请登记业务。我部收到申请后，将对其在代理开户业务期间的以下情况进行检查： 1、待补充数据存在的情况及对待补充数据补充是否及时； 2、凭证光盘是否按时递交，光盘质量及格程度； 3、扫描的凭证是否有缺少。 综合考虑以上情况后，如果没有特殊问题，我部将批准开通其登记业务代理权限。 三、技术类 １．派息红股是T+3发还是T+2晚发？ 答：派息红股明细数据于股权登记日后T+3日发，派息的资金试交收数据于T+2日晚发送，若遇香港公众假期交收顺延，则到应该交收日的前一日晚发派息资金试交收数据，应该交收日发送派息红股明细数据。 ２．券商如果得到股东的卖空明细，如何计算应该冻结该股东多少卖空资金？ 答：股东卖空明细通过SJSGF.DBF中业务类别为‘B3’的记录反映，可反映出哪个股东在哪个席位、哪只证券上卖空。如果券商要计算该股东应该冻结多少卖空资金，应该通过交收日为卖空日的成交资料（SJSGF.DBF中业务类别为‘Z3’的记录）计算，如果某笔成交有卖空，则冻结金额为该笔成交金额减去印花税和手续费，二类指令（境外券商适用）卖空金额为委托金额减去手续费。 ３．如果遇到香港公众假期交收顺延，几天的试交收数据合并在一起发送，请问如何区分哪些试交收数据是哪些天的？ 答：对于香港公众假期交收顺延，成交资料在每个交易日照常发送，推迟发送试交收数据，直到交收日的前一日发送。这和现行试交收数据每个工作日都发送的机制有区别。如T+3、T+4均为香港公众假期，T+5为交收日，则T+3、T+4、T+5的试交收数据会累加在T+4日晚一起发送。但是不能区分不同交易日的试交收数据 ４．《深圳证券交易所B股结算数据接口规范（V3.2）》与《深圳证券交易所数据接口规范（V4.2）》接口详细对照 原接口规范V3.2接口库 接口规范V4.2接口库 非交易过户库FJdd.DBF NTABST：‘NT’—非交易过户 ‘AD’—调帐 SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录： 11：合并证券账户； 14：更换证券账户 40：股份转让（对应原‘NT’） 41：股份特殊调帐（对应原‘AD’） 新股配股认购库RGdd.DBF ‘SUSTS’：’N’ 新股认购 ‘R’ 配股认购 SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录： 01:：新股登记 22：配股认购 新股发行库FXdd.DBF SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录： A0-A6:新股发行相关业务类别 成交资料库S1dd.DBF（T日和T-2日） S1BORS：‘BUY’ ‘SELL’ 指定托管银行投资者成交资料CBdd.DBF（T日） 旧版是按发送对象分类发送 SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录： Z2:T日B股成交资料（发给券商及托管银行） GFQRGS0 买入，0 卖出 券商自行计算成交金额、印花税、交易手续费、清算费 Z3:T-2日成交资料（发给券商） 新版按交易日分类发送 二类交收指