[保鉴人资格.docVIP

2010年保荐代表人胜任能力考试大纲第第一章　保荐制度及执业规范 4 第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理 4 第二节 保荐机构和保荐代表人的职责 4 第三节 保荐业务规程和保荐业务协调 4 第四节 执业规范和法律责任 4 第二章 金融基础知识 4 第一节 货币供求 4 第二节 金融机构 5 第三节 金融市场与金融业务 5 第四节 货币政策与金融监管 5 第五节 财政与税收 6 第六节 外汇管理与金融全球化 6 第三章 证券基础知识 7 第一节 证券及证券市场概述 7 第二节 证券产品—股票、债券、证券投资基金 8 第三节 证券产品－其他产品 8 第四节 证券交易 8 第五节 证券投资分析 9 第六节 证券市场监管体系 10 第七节 证券市场对外开放 10 第四章 财务会计相关知识 10 第一节 会 计 10 第二节 财务成本管理 13 第三节 审计与评估 13 第五章 法律法规 14 第第一章 股权类融资 15 第一节 首次公开发行股票 15 第二节 上市公司发行新股 177 第二章 债权类融资 17 第一节 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券 17 第二节 企业债券与公司债券 18 第三节 证券公司债 188 第四节 短期融资券与中期票据 18 第五节 资产证券化 18 第六节 担保与信用评级 18 第三章 资本市场——定价与销售 199 第一节 股票的估值定价 199 第二节 债券的估值定价 19 第三节 其他产品的估值定价 19 第四节 股票的销售 19 第五节 债券及其他产品的销售 20 第四章 财务顾问业务 20 第一节 收购与兼并 20 第二节 上市公司重大资产重组 20 第三节 财务顾问业务的信息披露 21 第四节 上市公司向外商转让股份 21 第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露 21 第一节 上市公司法人治理 21 第二节 上市公司规范运作 22 第三节 上市公司持续信息披露 22 第四节 上市公司相关行为的法律责任 233 第六章　财务会计在投资银行业务中的综合运用 233 第一节　基本要求 233 第二节　发行业务审核中的相关要求 233 第三节　个别事项的处理与披露要求 23 第四节　审计与评估的相关要求 234 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 255 一、参考书目 255 二、相关法律法规 255 第一部分 证券综合知识 第一章　第一节 和保荐代表人的掌握、保荐代表人注册的条件和程序，保荐代表人 第二节 和保荐代表人的职责掌握和保荐代表人在尽职推荐和持续督导期间应履行的职责。 第三节 保荐工作规程　　掌握保荐工作需要建立的相关体系保荐工作的。 　　掌握和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项报告和发行上市推荐时相关报表的填报要求。 第四节 　　掌握市场经济条件下诚信的概念、意义、指导思想和基本原则；熟悉证券行业诚信建设的主要内容和实施举措。掌握的主要内容保荐工作过程中当事人的责任。 　金融基础知识 第一节 货币供求 掌握货币需求和货币需求量的概念，货币供给和货币供应量的概念，我国的货币层次划分，货币均衡的概念，货币失衡的两种状况，通货膨胀的定义。熟悉通货膨胀的类型和原因，消费价格指数的概念，通货紧缩的概念。掌握存款乘数、货币乘数、原始存款、派生存款、基础货币的基本含义。熟悉存款货币创造的过程。第二节金融机构掌握我国金融机构的种类，中央银行。熟悉中国人民银行、国家外汇管理局、中国银行业监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的历史沿革、主要职责和组织机构特点。我国商业银行的性质、特征、构成类型和组织机构。我国保险公司、信托投资公司、金融租赁公司、财务公司、邮政储蓄机构和信用合作组织的概念、分类和金融机构的审批条件，境外中资金融机构的发展与。熟悉金融资产管理公司的组建背景、目的、性质及其管理体制。第三节金融与金融业务 掌握商业银行负债的构成银行账户、票据、银行卡的概念、分类，资金结算的方式，我国商业银行主要贷款分类、期限及利率，按风险程度对贷款进行的分类。中间业务、网上银行业务和表外业务的概念、分类及风险掌握保险、保险市场的概念和分类。熟悉保险产品、保险合同和保险费的概念、分类和特点。。。。掌握同业拆借市场的概念。熟悉我国同业拆借市场的历史沿革、特点、类型和作用，全国银行间同业拆借市场的特点。。项目融资的概念，资产证券化的概念、特点与作用。第节金融监管 掌握货币政策的概念和传导机制。掌握我国现行货币政策工具的种类、概念、特点和作用，包