董事会组织结构图 董事会组织结构.doc

董事会组织结构图 董事会组织结构 第五章 董事会组织结构 第45条 第一节 董事会秘书 第46条 第47条董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。 公司董事或其他高级管理人员（监事除外）可以兼任董事会秘书。当董事会秘书由董事兼任时，如某一行为应当由董事及董事… 第十五期上市公司董秘后续培训材料 常见问题解答 深圳证券交易所公司管理部 2010年7月·长沙重要提示：我所一直非常重视规则制定与执行、公司监管与上市公司业务需求过程中的互动和交流，一直积极收集各上市公司通过各种渠道反馈给我所的意见和建议。近期，我… 董事会秘书的权利、义务与董事会秘书的权利义务与法律责任随着中国证券市场迈入全流通时代,上市公司董事会秘书的业务素质提高的重要性日益凸显。对外发言人指定联系人窗口一、上市公司董事会秘书的法律地位二、董事会秘书的权利(职权)三、董事会秘书的义务四、董事会… 第五章 董事会组织结构 第45条 第一节 董事会秘书 第46条 第47条 董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。 公司董事或其他高级管理人员（监事除外）可以兼任董事会秘书。 当董事会秘书由董事兼任时，如某一行为应当由董事及董事会秘书分别作出， 则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第48条 董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，至少应具有大学学历 和三年以上从事金融或财务审计或工商管理或法律或上市公司董事会秘书等方 面的工作经验，参加过中国证监会及其他专业机构组织的董事会秘书任职资格 培训并考核合格，协调能力强，工作细致，能够忠诚地履行职责，并具有良好 的文字表达水平和处理行政事务的能力。 本条例第11条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 第49条 董事会秘书的主要职责是： （一）持续向董事提供、提醒并确保其了解境内外证券监管机构有关公司运作 的法规、政策及要求； （二）协助董事在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有 关规定； （三）负责董事会、股东大会有关文件的准备工作，保证会议的召开、决策符 合法定程序； （四）负责组织准备和及时递交证券监管部门所要求的文件、资料，负责接受 证券监管部门下达的有关任务并组织完成； （五）负责组织信息披露，协调信息披露中的对外关系，并保证信息披露的及 时性、相关性； （六）负责管理和保存公司股东名册及有关资料，负责处理股证事务； （七）参与公司在证券市场融资及项目投资等有关事宜； （八）负责管理董事会秘书室的日常工作； （九）负责董事间的沟通及协调，向董事报告公司的重大情况，解答董事提出 的相关问题； （十）负责与境内外证券监管机构的联系； （十一） 负责协调并接访境内外基金经理、证券公司及分析员、商业性传媒机 构等。 董事会设董事会秘书、董事会秘书室和各种专业委员会，处理董事会的日常行政事务及专业事项。 第50条 公司秘书可由一名或两名自然人共同出任。在二人共任的情况下，公司秘书的职务应由二人共同分担；但任何一人皆有权独自行使公司秘书的所有权力。 第二节 董事会秘书室 第51条 董事会秘书室是董事会的日常办事机构，其主要职责是： （一）按照董事会和董事长的要求办理董事会日常行政事务，协调董事会内组 织机构之间的工作； （二）负责董事会有关文件及函件的准备，按规定提交董事会讨论的各类议案； （三）筹备董事会会议、股东大会，准备会议文件，负责会议记录，主动跟踪 有关决议的执行情况； （四）负责公司中期和年度报告的起草、修改及印发分送事宜； （五）协调和组织公司对外信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，参 加公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有 关信息资料； （六）根据董事会要求，参加董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见 和建议； （七）积极主动与公司经营层、证券监管机构、中介机构及传媒沟通，及时提 供公司相关情况给董事会、监事会参阅； （八）负责协调组织市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持与投资 者、中介机构及传媒的联系，增强公司知名度和透明度； （九）管理公司股权及董事会的文件档案，保存公司股东名册资料、董事名册、 主要股东持股量和董事股份的记录资料； （十）完成董事交办的其他事项。 第三节 审核委员会 第52条 审核委员会的主要任务是就公司的经济运行和财务活动、财务政策、财务工作 程序、内部监控、外部审计、内部审计、财务信息报告和财务数据真实准确性 等方面提供独立及客观的审核，协助董事会履行其相关职责。 第53条 第54条 审核委员会由三至五名董事组成，其中至少有半数以上的