三位一体的检查表..doc

三位一体内审管理体系检查表对照表 GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T28001标准对照表 GB/T19001—2008 GB/T24001—2004 GB/T28001—2011 检查表内容 0 0.1 0.2 0.3 0.4 引言 总则 过程方法 与GB/T19004的关系 与其它管理体系的相容性 引言 引言 1 1.1 1.2 范围 总则 应用 1 范围 1 范围 2 引用标准 2 引用标准 2 规范性引用文件 3 术语和定义 3 定义 3 术语和定义 4 质量管理体系 4 环境管理体系要求 4 职业健康安全管理体系 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 是否对外包过程进行了识别并明确其控制方法；是否有社区简图、厂区简图、生产工艺简价。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.4.4 文件 4.4.4 文件 4.2.2 质量手册 4.4.4 文件 4.4.4 文件 是否明确了体系适用的范围，包括产品/服务范围及地点；有无删减的情况 删减合理性的描述是否可接受；是否全面描述了各部门对其相关过程的管理职责；是否包含或引用了程序文件；是否确定了QES所需的过程并表述了过程间的相互作用； 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件控制 1 是否有形成文件的程序 2 是否规定了文件发布前的批准要求 3 是否规定了必要时文件进行评审、更新，并再次批准的要求 4 是否规定确保适用文件的有效版本发放到需要它的岗位 5 是否有确保对文件的修改和修订状态做出标识的规定 6 有否对失效但需保存的文件标识和防止误用规定 7 有否确保对策划和实施QES所需外部文件标识，并对其发放予以控制 4.2.4 记录控制 4.5.4 记录控制 4.5.4 记录和记录管理 1 有否用于标识、贮存、保护、检索、保留与处置有关QES记录的文件化程序 2 有否规定记录应保持清晰、易于识别和检索 5 管理职责 4.4.1 组织结构和职责 4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限 5.1 管理承诺 4.2 4.4.1 环境方针 资源、作业、职责和权限 4.2 职业健康安全方针 是否对QES的最高管理者建立、实施并持续改进作出说明 5.2 以顾客为关注焦点 4.3.1 4.3.2 环境因素 法律法规和其它要求 4.3.1 4.3.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 法律和其它要求 1 按标准要求描述了确保顾客的要求得到确定并予以满足 环境和职业健康安全方面： 识别了哪些与活动、产品和服务中有关的法规；渠道有哪些？ 是否有法律法规清单，是否根据变化有更新。 法规的传达方式是哪些。 5.3 质量方针 4.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针 1 质量方针是否与组织宗旨相适应 2 是否包括对满足要求和持续改进，污染预防，是否包承诺遵守法律、法规和其他要求，是否包括QES有效性的承诺；为公价所获取。 3 是否提供制定和评审目标的框架 4采取何种方式方法传达室到所有员工，在组织内部沟通和理解。 5.4 策划 4.3 策划 4.3 策划 5.4.1 质量目标 4.3.3 目标、指标和方案 4.3.3 目标 是否在相关职能和层次上建立目标；目标是否可测量；目标是否包括产品要求的内容。 目标是否考虑法律要求及重要的环境因素及危险源、相关方意见 方案中是否规定有关职能和层次的职责 是否有实现目标、指标的时间表 是否符合方针及对持续改进的承诺。 5.4.2 质量管理体系策划 4.3.3 目标、指标和方案 4.3.3 目标和方案 是否有对QES建立和变更进行策划和实施时，保持QES完整性的规定 5.5 职责、权限与沟通 4.1 总要求 4.1 总要求 5.5.1 职责和权限 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限 1是否明确了各部门对相关过程的管理职责权限并沟通 2附有组织机构图和职能分配表 环境和职业健康安全方面： 有哪些重要环境和与风险管理有影响的管理、执行、验证人员，其职责的确定。 5.5.2 管理者代表 4.4.1 资源、作业、职责和权限 1是否在本组织管理层中指定一名管理者代表 2是否明确管理者代表的职责 5.5.3 内部沟通 4.4.3 信息交流 4.4.3 沟通、参与和协商 是否明确内部沟通的要求 环境和职业健康安全方面： 是否有对内外交流的程序，是否规定了重要环境因素外部交流的记联络、接收、形成文件和答复的规定要求；是否则员工参加与协商的规定，有无通报相关方的规定。 5.6 管理评审 5.6.1 总则 4.6 管理评审 4.6 管理评审 1 是否规定了最高管理者应