I合格投资人机构申报材料.docVIP

天津股权交易所 合格投资人（机构投资人）申报材料指引 1. 机构投资人股权账户开户申请表（附件1） 2. 营业执照副本或法人登记证书原件及复印件（加盖红色公章），并注明“此复印件与原件一致” 3. 组织机构代码证复印件(加盖红色公章)，并注明“此复印件与原件一致” 4．合伙企业需要提供合伙协议复印件（加盖红色公章） 5. 法定代表人身份证原件，正面及背面的复印件（加盖红色公章） 6．法定代表人证明书（加盖红色公章）（附件2） 7. 投资知识和风险识别能力测试表（附件3） 8. 签署已经阅读投资风险揭示书（附件4） 9. 法定代表人签署的承诺书（附件5） 10．法定代表人签署的授权委托书（加盖红色公章）（附件6） 11. 投资偏好调查表（附件7） 12．被授权人的身份证原件及正反面复印件 13. 带公章,需在三方存管协议上盖公章 附件1： 天津股权交易所 机构投资人股权账户开户申请表 申 请 人 填 写 机构名称 注册地址 联系地址 邮政编码 法定代表人姓名 法定代表人身份证号 法定代表人联系电话 法定代表人电子邮箱 有效证明文件 类别 □工商营业执照 □社团法人注册登记证书 □机关法人成立批文 □事业法人成立批文 □境外有效商业登记证明文件　□其他证书 有效证明文件编号 组织机构代码 法定代表人授权委托人姓名 身份证号 法定代表人授权委托人联系电话 电子邮箱 郑重声明 本人已经了解并愿意遵守天津股权交易所相关规则，认真阅读了《股权账户卡开户说明书》和风险揭示书并接受说明书条款、理解所揭示的风险，承诺以上填写的内容真实准确。 公章： 法定代表人或法定代表人授权委托人签章： 年 月 日 代理机构填写 股权账户号： 开户代理机构盖章： 经办人： 日期： 说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。 附件2： 法定代表人证明书 ___________（身份证号______________________） 1、贵公司认为高新技术企业是以什么来认定的？ A、企业自主研发和创新能力 B、企业所属行业性质 2、我国对证券发行实行什么制度？ A、核准制 B、审批制 3、战略性新兴产业包括： A、高端装备制造 B、文化产业 4、贵公司认为私募股权基金是通过私募形式向什么企业进行权益性投资？ A、上市企业 B、非上市企业 5、贵公司的投资目的是什么？ A、获得买卖差价（资本利得） B、看好企业长期发展潜力 6、 关联交易指的是： A、上下游企业间交易 B、股东与企业间交易 7、贵公司从事证券投资业务有多长时间？ A、1-3年 B、3年以上 8、假设贵公司最初投入的资金为1000万元，3年后，您希望得到哪种投资结果？ A、最差1050万元，最好1180万元 B、最差880万元，最好1380万元 9、如果进入交易市场后，贵公司发现没有与预期投资相适合的挂牌企业，贵公司会采取怎样措施？ A、马上退出交易市场 B、留在市场内等待合适的机会 10、贵公司是否进行过有关股权交易业务的成本与收益分析？ A、是 B、否 法定代表人签章： 公章： 年 月 日 附件4： 投资风险揭示书 尊敬的投资者： 　　为了使您更好地了解天津股权交易所（以下简称“天交所”）非上市股份有限公司股权挂牌交易的投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）和《天津股权交易所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则》（以下简称《规则》）等有关规定，天交所特为您提供此份投资风险揭示书，请认真阅读。 　一、重要提示 　　1、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则与上海、深圳证券交易所的业务规则、以及股份报价转让业务规则存在很大差别，在参与非上市股份有限公司股权挂牌交易业务之前，请您务必认真阅读《管理办法》和《规则》等有关文件。 　　2、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易业务尚处于试点阶段，相关制度规则还需要不断完善，投资者需要密切关注相关制度规则调整并加以遵守。 　　3、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易业务中的