DH期货公司规章制度详解.doc

目录 DH期货经纪有限公司 6 公司治理制度 6 第一章 总则 6 第二章 股东会职责及其会议制度 6 第三章 董事会职责及其会议制度 8 第四章 监事会职责及其会议制度 10 第五章 总经理职责及其办公会议制度 12 第六章 附 则 13 DH期货经纪有限公司 14 工作岗位职责管理制度 14 第一章 总则 14 第二章 岗位职责 14 第四条 公司客户服务岗位职责包括： 14 第五条 公司交易岗位包括交易部经理岗位、交易员岗位和出市代表岗位。 15 第六条 公司交易部经理岗位职责包括： 15 第七条 公司交易员岗位职责包括： 15 第八条 公司出市代表岗位职责包括： 16 第九条 公司结算岗位职责包括： 16 第十一条 公司财务负责人岗位职责包括： 17 第十二条 公司会计岗位职责包括： 18 第十三条 公司出纳岗位职责包括： 18 第十四条 公司风险控制岗位职责包括风控部经理岗位和风控员岗位： 19 第十六条 公司行政管理岗位包括行政部经理岗位、人力资源岗位和办公文员岗位。 21 第三章 管理与监督 23 第四章 奖励与惩罚 24 DH期货经纪有限公司 25 金融期货经纪业务管理制度 25 第一章 总 则 25 第二章 经纪业务管理 26 第三章 中间介绍业务管理 28 第四章 交易结算管理 29 第五章 风险控制管理 30 第六章 金融期货业务档案管理 31 第七章 附 则 32 DH期货经纪有限公司 33 财务会计管理制度 33 第一章 总则 33 第二章 会计岗位与会计责任 33 第三章 预算控制 34 第四章 资金管理 35 第五章 公司收支与实物资产的管理 37 第六章 会计帐务处理和信息披露的管理要求 38 第七章 财务稽核、内部审计与会计档案的管理 39 关于运用闲置自有资金的管理办法 40 公司固定资产管理制度 44 第一章　说　明 44 第二章　固定资产的标准和分类 45 第三章　固定资产的折旧 45 第四章　固定资产更新改造的管理及审批 47 第五章　固定资产的报废 49 第六章　固定资产的调拨 50 第七章　闲置固定资产的管理 51 DH期货公司印章使用管理办法 52 一、印章的分类 52 二、印章的管理 52 三、各级印章的使用范围及权限 53 四、印章的刻制 54 五、附则 55 风险监管指标动态监控和净资本补足管理制度 56 DH期货经纪有限公司 58 结算管理制度 58 第一章 总则 58 第二章 结算岗位与责任 58 第三章 日常结算管理 59 第四章 结算部门风险控制 61 第五章 内部稽核 61 第六章 结算系统维护 61 第七章 结算数据档案的管理 62 DH期货经纪有限公司 63 交易管理制度 63 第一章 总 则 63 第二章??开 户 63 第三章?? 交易编码 64 第四章 交 易 65 第五章 错单处理 66 第六章 风险控制 67 第七章 套期保值 68 第八章 实物交割 68 DH期货公司交易员岗位工作流程 70 DH期货经纪有限公司 72 保证金管理制度 72 第一章 总则 72 第二章 入 金 72 第三章 出 金 73 第四章 保证金的结算管理 74 第五章 保证金的财务核算管理 74 第六章 指定结算银行的保证金专用账户管理 75 第七章 交易所结算准备金的管理 75 期货保证金安全存管管理办法 77 第一章 总则 77 第二章 业务规则 77 第三章 监督与管理 79 第四章 附 则 80 DH期货经纪有限公司 82 风险控制制度 82 第一章 总则 82 第二章 风控岗位设置和职责 83 第三章 保证金制度和追加保证金制度 85 第四章 强行平仓制度 86 第五章 风险预警制度 88 第六章 错单处理 89 第七章 居间人管理 90 第八章 附则 90 DH期货风控员岗位操作流程 91 DH期货经纪有限公司居间人管理细则 94 期货公司首席风险官管理规定 98 第一章 总 则 98 第二章 任免与行为规范 98 第三章 职责与履职保障 100 第四章 监督管理 103 第五章 附 则 104 DH期货公司反洗钱管理内控制度 105 DH期货经纪有限公司 112 内部稽核制度 112 第一章???总 则 112 第二章???稽核机构的设置和人员配备 112 第三章????稽核部门的职责、权限与奖惩 113 第四章??稽核内容 115 第五章 稽核程序、方法和形式 115 DH期货经纪有限公司 118 教育培训制度 118 第一章 总 则 118 第二章 教育培训工作的组织与领导 118 第