内贸部、上海分公司审核查表检查表.doc

ISO9001 4.2.3 ISO140014.4.5 OHSAS 18001 4.4.5 与本部门相关的文件有哪些？ ?询问部门经理 所提供的文件是否者是有效版本？ ?要求提供本部门文件清单和文件查询途径。 2．对部门职权范围的外来文件是否予以记录。 ?观察所提供的文件的审批标识，保管使用是否符合文件控制规定。 ISO9001 4.2.4 ISO14001 4.5.3 OHSAS 18001 4.5.3 体系的建立过程，本部门共建立了哪些记录，是否对这些记录规定了保存期限。 ?询问部门体系主管，查询有无记录总清单，是否规定保存期限。 记录的标识使用，管理是否符合程序文件规定的要求。 ?根据现场使用的记录，对照程序文件的要求。 记录的标识是否具有唯一性和可追溯性。 ?根据现场审核中提供的记录和追溯情况进行判断。 ISO9001 5.3 ISO140014.3.3 OHSAS 18001 4.2 本公司质量环境健康安全一体化方针主要包括哪几方面的承诺。 ?询问部门经理 本部门如何确保组织的质量环境健康安全方针在员工中得以贯彻。 ?询问部门人力资源主管，查询方针贯彻、传达的依据。 3.本公司质量环境健康安全一体化方针主要包括哪几方面的承诺。 ?询问部门经理 4.本部门如何确保组织的质量环境健康安全方针在员工中得以贯彻。 ?询问部门人力资源主管，查询方针贯彻、传达的依据。 ISO9001 5.4.1 ISO14001 4.3.3 OHSAS 18001 4.3.3 与部门相关的质量、环境安全健康目标指标有哪些？是否形成文件 ?询问部门经理 ?查阅有无文件化的目标指标 与本部门相关目标、指标的实现情况。 ?查询部门目标指标实现情况的统计资料。 ·根据提供的统计资料判断统计的时机是否符合文件规定；实现的指标是否达到策划的要求。 ISO9001 5.5.1 ISO14001 4.4.1 OHSAS 18001 4.4.1 1.本部门的质量、环境、职业健康管理方面的主要职责有哪些? 2.对本部各岗位人员的质量环境安全健康职责是否做出规定? ?询问部门经理，对照文件规定。 ?查阅部门岗位人员职责的文件。 ISO14001 4.3.1 OHSAS 18001 4.3.1 1.通过识别与评价,本部门环境因素和危险源有哪些?其中重要环境因素和重大危险源有哪些? ?询问部门经理 ?查有无部门环境因素和危险源清单。 2.通过识别和评价，组织共有哪些环境因素和危险源?其中重要环境因素有哪些？重大危险源有哪些? ?询问部门经理 ?查有无部门环境因素和危险源清单。 3.环境因素和危险源的识别是否充分？ ??查有无重要环境因素和重大危险源清单。 4.对环境因素和危险源的评价是否合理？ ?根据提供的识别结果和产品、活动和服务的过程，进行分析判断识别是否遗漏。 ISO14001 4.3.1 OHSAS 18001 4.3.1 5.对识别的环境因素和危险源是否制定相应的控制对策。 ?根据提供的评价结果，对照确定的评价方法进行分析判断，评价是否合理。 6.对所识别的重要环境因素是重大危险源是否均制定管理目标。 ?根据评价的结果，查询有无相应的控制文件。 ?根据重要环境因素和重大危险源，对照所制定的目标进行判断。 ISO14001 4.3.2 OHSAS 18001 4.3.2 ISO14001 4.3.2 OHSAS 18001 4.3.2 与本部门相关的环境、安全健康法规及其它要求有哪些？ ?询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单 对与本部门相关的法规是否进行及时的收集。 ?针对所提供的法规清单，查询本部门相关法规的收集情况 相关法规收集的充分性。 ?根据所收集的法规情况，分析、判断本部门法规收集的充分性 4．相关法规及其它要求识别。 ?查对所收集的相关法规的适应性条款是否进行识别？并请提供识别的相关记录 5．对相关的法律法规是否合理转换为组织内部的要求。 ?询问部门主管，为确保政府安全健康法规的贯彻与落实，该部门是如何将政府的相关法规转变为组织内的要求。 ?查阅部门制定的管理文件是否符合政府相关的要求。 ISO14001 4.3.4 OHSAS18001 4.3.4 1．与本部门相关的管理方案有哪些？ ?询问部门经理并查阅管理方案文件。 2．与本部门相关的管理方案是否按规定的进度与期限予以实施。 ?查阅管理方案的验证记录。 ?根据方案内容到现场进行跟踪验证。 ISO9001 5.5.3 ISO14