总承包工程交易模式特征比较研究..doc

总承包工程交易模式特征比较研究 工程交易模式是业主根据其需求为完成设施建设而与其他组织之间的一种合同结构和费用协议安排的方法[1]。新型工程交易模式鼓励工程队伍的一体化从而促进建筑工程产出成果的创新[2]，因此工程交易模式是影响建筑业创新的重要因素之一[3]；同时，工程交易模式很大程度上决定了包含建设过程所有参与者的责任、义务和权利结构的整体框架，也决定了项目的建设速度、成本、工程质量与合同管理方式，因此选择合理的工程交易模式并在其框架下确定项目各参与方的责任、权利与义务也是工程成功的关键因素之一。 中国理论界对总承包工程交易模式的研究颇多，但部分学者认为，总承包工程交易模式仅包括D-B和EPC两种子类别，大多数研究也主要集中在D-B和EPC两个方面[4]；从工程实践来看，在能源化工和交通运输等领域，Turnkey总承包模式也是大量基础设施项目所经常采用的模式[5]。全面分析D-B、EPC和Turnkey 3种模式的特征，并对其异同做出比较有利于业主在工程实践中正确认识总承包工程交易模式的适用性，并在项目决策阶段选择合适的发包模式，藉此提高工程项目承发包阶段的决策质量，促进项目管理的科学化。 1．D-B模式的特征、类型及其风险 该模式中，业主按照总承包合同将全部或部分设计任务以及全部施工任务一起发包给一家总承包商。D-B交易模式下的参与主体有业主、D-B承包商及其各分包商、咨询工程师、建筑师（结构工程师）和材料或设备供应商。 根据总承包商所承担的设计任务范围的不同，D-B交易模式可以分成4种类型[6]，如图1所示。 图1 DB交易模式类型 （1）完全D-B交易模式。业主在项目确定后即与总承包商签订合同，总承包商和业主一起确定项目范围、项目规划和概念设计等，直至项目完成。此种模式下业主需要承担招标失败的风险。 （2）给定标准的D-B交易模式。业主独自确定详细设计标准和设计参数，总承包商依据业主提供的项目规划、设计标准、参数等资料进行工程设计。承包商投标报价的风险有一定程度的降低，投标意愿会高于完全D-B交易模式招标。 （3）早期设计D-B交易模式。在这种模式中，业主在与总承包企业签署承包合同之前先完成一定程度的设计工作。此种模式下承包商的风险进一步降低。 （4）桥接D-B交易模式。业主通常先完成30%-80%的设计任务，总承包商接受合同后在给定的设计基础上再继续后面的设计工作及施工任务。对承包商而言，投标风险大大减少。 2．EPC模式的特征、类型及其风险 由于EPC交易模式中设计、采购、施工和试运行服务等工作都被一起发包给一个总承包商，因此在组织结构上，这种模式的承包商、材料/设备供应商和建筑师/结构工程师等参与主体被进一步内部化，组织结构关系更显简单，业主所要协调的关系随之减少，交易费用也随之降低。 按照不同的分类方法，EPC交易模式可以分为诸多不同类别。根据工程项目的分包程度，EPC交易模式可分为EPC（spc）和EPC（msc）两个类别。根据选择分包商的主体的不同，EPC（spc）交易模式又可分为总承包商选择分包商的EPC交易模式和业主指定分包商的EPC交易模式两个类别。 （1）总承包商选择分包商的EPC交易模式。EPC总承包商负责进行分包商的选择，并与分包商签署分包合同。业主所要面临的风险程度远远低于D-B总承包交易模式。 （2）业主指定分包商的EPC交易模式。FIDIC《“设计—采购—施工”（EPC）/交钥匙工程合同条件》允许业主根据工程情况指定有资格且实力被业主所了解的分包商，从而形成了业主指定分包商的EPC组织形式。这种模式在保证了业主利益的同时也降低了总承包商所面临的工程风险。 3．Turnkey模式的特征、类型及其风险 Turnkey交易模式的组织结构与EPC交易模式基本相同，但由于承包范围上向前延伸至项目决策阶段，向后则拓展到项目试运行（试车）阶段，总承包商内部组织结构也发生变动。Turnkey总承包商不仅要配备EPC类型总承包商的所有技术人员，还需配置项目决策和项目试运行的人员。 按照选择分包商的主体不同，Turnkey交易模式也可分为与EPC类似的两种类型，并且在实践中也可以出现多种不同的变体。由于其组织结构EPC交易模式的各种类型基本相同，此处不再赘述。由于业主将更多的项目实施环节转移给Turnkey总承包商，与这些环节相关的工程风险也一并被转移，包括对项目背景了解不深入、对工程所在地的市场、经济、政治文化等信息来源不确切等因素可能导致的立项决策阶段的风险，使得Turnkey总承包商在经济和工期上要承担更多的责任。 4．工程总承包3种不同交易模式比较分析 工程总承包是现代西方工程项目管理的主流方式，也是我国政府提倡发展的工程交易模式之一。工程总承包3种不同交易模式之间既存在联