情事变更原则研究(上)..doc

情事变更原则研究(上) 卡斯腾·海尔斯特尔 　 　　许德风 译 　　目录 　　问题的提出... 2 　　一、情事变更理论的形成和发展... 2 　　(一)情事变更制度的社会根源... 2 　　(二)学说的发展和概念的演变... 3 　　1.契约严守原则... 3 　　2.情事不变原则... 3 　　3.前提假设理论... 4 　　4.交易基础丧失理论... 4 　　(三)情事变更原则的法典化... 4 　　1.判例的演变... 5 　　2.德国民法典第313条与原有法律制度的关系... 5 　　二、情事变更和相关制度的关系... 6 　　引言：情事变更原则的补充性... 6 　　(一)情事变更与合同约定... 6 　　1.合同中约定的风险分配规则与合同解释... 6 　　2.变更条款与不变条款... 7 　　(二)情事变更与履行不能... 8 　　1.法律不能与自然不能(德国民法典第275条第1款).. 9 　　2.事实上履行不能(德国民法典第275条第2款).. 9 　　3.具有高度人身属性债务的履行不能(德国民法典第275条第3款).. 12 　　4.小结——代论情事变更与不可抗力的关系... 12 　　(三)情事变更与错误... 15 　　1.德国民法典第313条第2款... 15 　　2.单方错误... 16 　　3.双方错误... 16 　　(四)情事变更与基于重大原因不具有溯及力地解除长期债之关系... 17 　　(五)情事变更与合同落空... 18 　　(六)情事变更与诚实信用原则... 20 　　三、情事变更原则的构成要件... 21 　　(一)须有情事的变更... 21 　　(二)当事人对情事的变更没有过错... 24 　　(三)维护原有合同效力对于债务人而言不可承受... 25 　　四、适用情事变更原则的法律效果... 26 　　(一)变更... 26 　　(二)解除... 27 　　结论... 28 　　问题的提出 　　在德国民法体系中，情事变更原则(Die Grunds?tze vom Wegfall der Gesch?ftsgrundlage)已经有100多年的历史。该原则根源于德国普通法(Gemeine Recht)，是一个在成文法之外通过学说、判例形成和发展起来的制度。在2002年德国债法修订中，该原则被以“交易基础的干扰(Gesch?ftsgrundlagenst?rung)”为标题整合到了德国民法典 [1]中，成为该法第313条。 [2] 　　德国司法实践中直接引用情事变更原则的案例，在丰富多样的民事纠纷里，毕竟只是少数。但司法实践对该原则的慎用，却不影响其作为民法上一个重要制度的地位。就像无权处分是一个“法学上的精灵”一样，情事变更原则在法学方法论的层面，长期以来，也是一个核心问题。在这次债法修改中，立法者将其写入民法典，主要是期望能够借此总结过去学说判例的发展，使其成为可预见、有操作性的规则。本文将重点讨论两方面的问题，一个是情事变更原则和相关制度的关系(所谓排除性的构成要件)，另一个是情事变更原则本身的构成要件和适用该原则的法律后果。 　　一、情事变更理论的形成和发展 　　(一)情事变更制度的社会根源 　　在德国，从18世纪末到一战前，有相当多的合同约定非常长的履行期限。如在房屋租赁合同中，当事人往往可能约定租期为20年、房租为某一个固定的数额。其原因是，那段时间德国社会(乃至整个欧洲)处于缓慢而平稳发展的状态中，人们对未来有长远而稳定的预期。但第一次世界大战和战后的社会发展改变了人们的生活状态，也给旧有的、以社会平稳发展为前提的法律制度提出了新课题。法律人也开始认识到，实践中很难期待当事人对可能发生的情形、以及发生以后相应的法律后果都作出明确的约定。 [3]在这种情况下，便需要一个能够相对灵活地应对社会异常变化的法律制度。 　　中国目前正处在经济改革时期。社会的变迁、经济的发展、自然环境的剧烈变化，都要求我们在法律上有合适的应对规则。 [4] 　　(二)学说的发展和概念的演变 　　与情事变更原则有关的学说 [5]，主要有以下几个(按时间顺序排列)： 　　1.契约严守原则 　　契约严守原则(pacta sunt servanda)是罗马法上的重要原则，直到19世纪，该原则一直是合同法的基石。 [6]虽然在德国民法典中没有明确规定，但其作为私法自治(Privatautonomie)最重要的内容，是被民法典所默认的。即便在合同订立后因外界环境变化(甚至可能是根本性的变化)使一方当事人难以履行义务时，该原则仍然适用。德国民法通常不允许出于衡平的考虑对履行请求权进行一般性限制。 [7]一般来说，如果想因履行困难而中止履行或者适当减少履行合同的义务，必须有当事人在合同中明确、直接的约定(Abr