我国西部地区引进FDI技术溢出效应考察..doc

我国西部地区～FDI; 西部地区; 技术溢出; 行业特征 中图分类号: F124　　文献标识码:A　　文章编号:1673-9841(2009)？？-？？？？-？？ 一、引言 国际上有关研究FDI技术溢出效应的范围可以概括为三个方面：行业间溢出效应(Interindustry Effect)、行业内溢出效应(Intraindustry Effect)以及人员流动而产生的效应(FDI Spillover with People Movement)。我国大多数学者研究的重点集中在行业内溢出效应，而研究对象的地域选择主要是国内经济发达地区，或者以全国为研究对象，而很少有学者专门研究我国西部地区的FDI技术溢出效应。随着西部地区开放度的进一步提升，各行业外商直接投资不断进入，FDI在该地区的技术溢出效应开始引起人们的关注。因此，本文拟对我国西部地区FDI行业内技术溢出效应进行实证分析，文中利用重庆市工业行业面板数据对FDI技术溢出效应进行了验证。全文包括五个部分：第一部分对FDI技术溢出效应的国内外研究文献进行梳理；第二部分构建技术溢出效应检验的经验模型；第三部分确定面板数据的检验方法；第四部分分析实证结果；第五部分根据实证分析得出结论并提出相应的政策建议。 二、文献回顾 在国外，研究FDI行业内技术溢出效应的时期较早，对同一层面问题的研究所得到的结论也不尽相同。总的看来，国外研究人员主要集中在两个层面来讨论FDI行业技术溢出效应：一是FDI行业技术溢出效应的存在性；二是影响FDI技术溢出效应的因素。 对于FDI存在性的研究，国外学者分成了两派，一派认为，FDI确实存在技术溢出效应，而且其效应是正向的，促进了本土企业的生产效率提高，我们把这个学派称为“促进论”，其代表人物有Caves（1974），Mansfield Romeo（1980），Blomstrǒm wollf（1989），Basant Fikkert（1996）等。Caves通过分析澳大利亚产业层面的数据后发现，本土企业的劳动生产率同行业外资的份额呈正相关关系。因此，他认为在澳大利亚制造业中，FDI 产生了正的溢出效应[?](??)；Mansfield Romeo研究认为，FDI的流入不仅可以缓解东道国发展经济所需的资金短缺，而且在生产技术方面可以起到示范与模仿的效果[?](??)；Blomstrǒm wollf经过实证研究后认为，跨国公司的子公司生产率水平与其所在地本土企业的生产率水平存在趋同的现象[?]；Basant Fikkert的研究成果表明，技术外溢可以刺激本土企业增加科研经费的投入，对当地企业的技术进步起到重要的补充作用[](??187-199)；有关研究能证明FDI存在技术溢出正效应的还有Globerman(1979)对加拿大的研究[](??42-56)、 Blomstrǒm (1983，1986)对墨西哥的研究[](??493-501) [7](??97-110)和Kokko等人(1996)对乌拉圭的研究[]( ??517-530)。另一个学派认为，虽然FDI会产生技术溢出效应，但其效应是负效应，对本土企业生产效率的提高产生了抑制作用，我们称为“排挤论”，其代表人物有AitkenHarrison1999），DjankovHoekan（2000）。AitkenHarrison 通过研究委内瑞拉本地企业的全要素生产率（TFP)与FDI的关系后认为，该国企业的TFP与FDI的流量负相关[]( ??605-618)；DjankovHoekan研究发现，如果一个国家或地区的外资企业是独资企业，那么FDI对其本土企业的技术溢出效应在统计上并不显著[]( ??49-64)。FDI技术溢出效应因素[11]( ??1-16)，而Kokko(1994)研究了墨西哥和乌拉圭两国的制造业，其结果表明，东道国企业对新技术的吸纳能力直接影响FDI技术溢出效应的大小[]( ??279-293)；Sjǒholm(1999)认为FDI的溢出效应在竞争相对充分的行业中表现得更加显著[](??53-73)；Flores Jr(2000)研究表明只有当国际企业和本土企业的技术差距在一定的范围内时才有利于溢出效应的产生，否则技术差距太大或太小都不利于本地企业获取溢出效应[14]。 我国学者几乎都是从行业层面来研究FDI的技术溢出效应。这种研究主要集中在我国FDI技术溢出效应的存在性、影响FDI技术溢出效应的行业特征方面。在FDI技术溢出存在性研究方面，姜瑾朱桂龙2007）考察了FDI对中国工业部门内资企业生产率的影响，FDI产生了显著的行业内溢出和前向联系溢出[15](??112-120)；李广众任佳慧研究认为，整体而言外商投资是促进技术进步，具有“鲁棒性”的影响因素，对国内企