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环境规制对企业竞争力的影响：对波特假说的检验――以东风日产乘用车公司开展节能减排为例 2012-02-29 14:52:00 中国产业安全指南网 访问次数: 3092 傅京燕 暨南大学经济学院 李丽莎 暨南大学经济学院 江 榕 广州市对外贸易经济合作局 一、引言 发展低碳经济、保护生态环境，走可持续发展的道路已是大势所趋，各国政府都相继采取一系列环境管制措施。环境管制如何影响企业竞争力、企业自身又如何采取环境管理策略来提高其竞争力、如何协调环境管制与企业竞争力，这些问题已成为理论和政策制定讨论的热点问题。研究环境规制对竞争力影响的目的主要有两个：第一，环境成本内部化对经济活动具有重要影响，如果能提早发现其中的负面影响，就可制定政策避免或减少这些影响，同时这些信息有助于辨别经济中的环境敏感性产业或出口商品结构，这对企业层面和国家层面策略的制定都是有益的。第二，为减少对环境政策的抵制，有必要研究环境成本内部化的潜在效应，避免夸大对竞争力的负面影响以及阻碍环境政策的引入。 对于环境规制与企业竞争力的关系，国际学术界主要形成了两种观点：传统假说和波特假说。传统假说认为，环境保护对企业来说会产生额外的成本，而成本的增长会降低企业的国际竞争力。环境规制如技术标准、环境税及可交易排放许可量等因素会使得公司重新进行资本和劳动的资源配置来降低污染，这在商业角度来说是不具生产性的。技术标准限制了公司的技术选择或者公司在生产过程中的投入。税收和可交易排放许可量即对公司的污染排放征收费用，而以前这种污染排放是一种免费的副产品。这些费用必定会降低对生产的投资。 这种传统观点受到了许多分析家的质疑，最著名的是Michael Porte以及与之合作的van der Linde(Porter van der Linde， 1995)提出的波特假说。基于案例研究，他们认为污染是一种资源浪费，减少污染将会使得充分利用资源，从而提高生产率。更加严格且合理的环境规制（如基于市场的环境税或者总量控制和交易）会触发创新，从而部分地或全部地抵销遵守环境规制所产生的成本（见图1）。首先，环境规制能够诱发创新。污染本身就是浪费和低效率的表现，它的存在本身就表明存在创新的空间。企业通过创新能减少甚至完全补偿环境规制的适应成本，例如，通过改进资源的生产率进行清洁生产或通过降低污染治理成本进行末端治理。尽管创新不一定会降低环境成本，但设计得当的环境管制通常能实现创新补偿。其次，环境规制能够创造先动优势。与竞争对手相比，在环境产业中处于领先的企业会累积先动优势。这些企业能根据自身情况主动引入技术创新，而不是在规制的压力下被动适应；这些企业能主动用新产品进行市场渗透，从而阻止对手的进入。 图1 波特假说的影响机制 当然，Porter van der Linde也承认创新并不能总是全部抵销遵守环境规制的成本，特别是在短期，环境规制所激发的创新还处于学习阶段，还不能减少甚至抵销成本。传统假说和波特假说是在企业同质性假设基础上得出的结论。我们知道，企业也具有异质性，不可能遵循同一行为规则。由于技术创新是企业战略决策的产物，那么环境规制能否引起企业的创新的关键就在于环境规制对企业环境战略产生何种影响。目前企业层面可使用的具体可操作性的环境战略几乎没有。例如，UNCTAD的一项研究的结论认为，需要进一步从事与企业相关的研究，并向企业提供在可持续发展背景下更明确的应对之策（UNCTAD，2000）。Walley和Whitehead（1994）认为，企业的环境战略决策是指企业在严格遵守环境标准和环境领先这一区间范围中如何定位。不管企业的决策如何，必须确保最小的成本产生最大的环境效应。这一思想如图2所示。本文以东风日产企业的环境战略作为传导机制，研究企业的环境战略会对竞争力产生的影响。 图2 企业环境战略的定位 二、东风日产乘用车公司的基本情况介绍 面对日益严峻的气候变化形势，我国政府一方面向世界郑重承诺我国到2020年控制温室气体排放的行动目标和相应的政策措施，另一方面在国内再次强调贯彻科学发展观，采取更加强有力的政策措施与行动，加快转变发展方式，努力控制温室气体排放，建设资源节约型和环境友好型社会。在这一背景下，广州也有不少区域和企业全面开展了生态工业园建设、循环经济、清洁生产、节能减排等与低碳经济紧密相关的工作，且取得了一定成效和经验，我们对东风日产乘用车进行了案例分析，从微观角度论证清洁生产对破解高消耗和提高企业竞争力的意义和作用。 东风日产乘用车公司成立于2003年6月，是东风汽车公司和日产自动车株式会社各出资50%组建的东风汽车公司下属的分公司，以生产普通型乘用车为主。其总部设在广州花都区，分公司注册资本167亿元，总投资为250.6亿元，2009年公司生产各款乘用