安然公司高管组织结构及犯罪分子分析..doc

安然公司高管组织结构及犯罪分子分析 ——基于通信记录的再挖掘 摘要 安然公司一家能源类公司2002年几周内破产，持续多年精心策划、乃至制度化系统化的财务造假丑闻Logistic回归模型，以犯罪分子的可能性为应变量，通信次数、关系紧密度为自变量进行回归，推断出其余犯罪分子。 关键词：社会网络分析 仿真模拟 群集行为 Logistic回归 安然公司高管组织结构及犯罪分子分析 ——基于通信记录的再挖掘 序言 安然公司是一家位于美国得克萨斯州休斯敦市的能源类公司曾是世界上最大的电力、天然气以及电讯公司之一，公司连续六年被《财富》杂志评选为美国最具创新精神公司，然而真正使安然公司在全世界声名大噪的，却是这个拥有上千亿资产的公司2002年在几周内破产，持续多年精心策划、乃至制度化系统化的财务造假丑闻 安然倒闭之后，许多研究者致力于分析与处理安然邮件数据集（包含有150位安然公司高层管理者自2000年至2002年的所有邮件），试图通过分析这个数据集挖掘出安然公司高层管理者之间的组织结构关系（通常也叫做社区结构），并进一步找出其中可能存在犯罪嫌疑人。他们采用了两种建立人物关系的方法初步得到了两个与之对应的人物关系网络（用矩阵来描述，每个元素描述关系的紧密程度，取值范围从0至1，0代表关系最不紧密，1代表关系最紧密）： 方法1：基于通信行为的人物关系网络构建：人物关系的建立是基于通信行为的，这是指如果两个人之间的通信次数越高那么二者之间的关系就越紧密；所得人物关系网络为150乘150矩阵，这里的150是Enron高管的人数。 方法2：基于邮件内容的人物关系网络构建：人物关系的建立是基于邮件内容的，这是指假设两个人在N篇邮件内同时出现过，如果N越大，那么二者的关系就越紧密。所得人物关系网络为2307乘2307矩阵，这里的2307个人物是邮件内出现的高频人物。根据资料，回答以下问题： （1）分别针对方法1和方法2中的人物关系网络，找出其中的关键人物。 （2）试分析上述两种方法所构建的人物关系网络对组织结构关系刻画的利弊，结合第一问得到的关键人物，选择其中的一种方法（或是综合两种方法），挖掘人物关系网络中的群集行为。 （3）若已经知道，Enron公司的三位高管是犯罪嫌疑人（Kenneth Lay：Chairman；Jeffery Skilling：CEO；Andrew Fastow CFO），能否通过以上的组织结构找出可能存在的其他犯罪嫌疑人。 第一章 安然公司高管关键人物分析 一、模型分析及假设 安然公司高管关系其本质可以看作一个复杂的社会网络，该网络通过邮件相互连接，成员间邮件的数量可以看作其关系亲疏的一个指标。因此，本文在以下假设的基础上，基于两种方法建立的人物关系网络，用不同方法建立模型，进行关键人物分析：其一是用社会网络分析（SNA）的方法，选取度数中心度、中间中心度、特征向量中心度指标，分析关系网中的关键人物；其二是以每个成员为对象，分析其与其他成员的关系疏密程度，并根据他与其他所有成员的关系紧密程度确定关键人物。最后根据公司管理结构与职位安排对结果进行检验与分析，得出最终结论。 模型假设： （1）如果两成员之间的通信次数越高，那么二者之间的关系越紧密。 （2）两成员在N篇邮件中同时出现时，如果N越大，那么二者的关系月紧密。 （3）如果成员与其他成员联系越紧密，那么他在这个网络中越关键。 （4）如果成员在组织中职位越高，其他条件相同的情况下越重要。 符号说明： ：网络的规模 ：点的度数中心度 ：点的中间中心度 ：点的特征向量中心度 ：成员与其他成员的关系紧密程度 二、基于通信行为的关键人物分析 1．方法简述 社会网络分析法是一种社会学研究方法，社会学理论认为社会不是由个人而是由网络构成的，网络中包含结点及结点之间的关系，社会网络分析法通过对于网络中关系的分析探讨网络的结构及属性特征，包括网络中的个体属性及网络整体属性，网络个体属性分析包括：中心度，接近中心度等；网络的整体属性分析包括小世界效应，小团体研究，凝聚子群等。 （1） （2）中间中心度 由直觉可知，如果一个行动者处于许多交往网络路径上，可以认为此人居于重要地位，因为他具有控制其他两人之间的交往的能力。因此，另一个刻画行动者个体中心度的指标是中间中心度，它测量的是行动者对资源控制的程度。如果一个点处于许多其它点对的捷径（最短的途径）上，我们就说该点具有较高的中间中心度。在此意义上说，他起到沟通各个他者的桥梁作用。中间中心度的表达式如下所示：