市场转型与中国社会分层文献述评..doc

人文与社会科学学院 硕士论文写作 （大作业） 学 号：S309130052 专 业：社会学 学生姓名：刘 博 任课教师：那 瑛 2010年6月 市场转型与中国社会分层文献述评 刘博 哈尔滨工程大学人文与社会科学学院社会学系 摘要：本文对市场转型理论与中国社会分层及其后续的相关研究进行了述评。文章首先对1989 - 1996 年的市场转型以及80年代以来至今的中国社会分层研究的文献进行简单描述,接着从市场转型的理论争辩和分层标准的内在差异两个方面对相关文献作了较详细的梳理,并在此基础上形成了对该领域的基本认识。 关键词：市场转型 社会分层 新制度主义 本文所言的“市场转型论争”指的是自20 世纪80 年代末开始,一场由西方学者(包括相当一部分华人学者) 发起和参与的就市场改革对中国社会分层的影响而进行的讨论。这场论争的出发点是由1989 年由倪志伟(Victor Nee) 在《美国社会学评论》中题为《市场转型理论——国家社会主义从再分配向市场的转变》的文章所引起的争辩。于此同时，1978年后，随着市场机制的引入，中国的社会转型速度大大加快。与此相伴生的则是学者有关当代中国社会分层的研究出现欣欣向荣的景象，产生了不少有学术价值和有影响力的论文和著作。在此，我对近十年来学术界对中国社会分层研究的一些论文和专著进行一个比较粗浅的梳理，希望能够理出一个比较清晰的脉络，有助于理解当代中国社会的分层状况。此外，市场转型引发社会分化对目前的中国经验来说已是不争的事实，但是此间的关系如何，市场又是如何在宏观和微观的层面“型塑”着社会分层则是国内理论界持续不断的研究热点。本文正是试图结合两个领域中不同学者的努力，为读者简要勾画出其间的关系与争辩。并提出笔者认为的后续研究应注意着力之处。 一、市场转型理论及其论争 对毛泽东时代中国的社会分层研究认为,中国的社会分层具有三个主要原则: 单位化的社会、再分配体制和庇护关系( clientelism)(Hinton , 1984 ; Kraus , 1981 ;Oi , 1985、1989 ; Schurmann , 1968 ; Shue , 1980 ;Unger ,1984 :121 - 141 ;Walder ,1986 ;Whyte ,1985 ;Yang ,1959) 。即国家通过城市的单位组织,农村的人民公社制度将人们管理起来,物质供应通过单位体系来进行分配,这些分配通过与等级挂钩的工资制度(在城市区域) 、工分制度(在农村区域) 、身份体系和庇护关系来确定。 中国在70年代后期开始引入市场机制，从而引发了社会结构和分层体系新的变化和调整。此种变化对国内外学者冲击甚大，不仅国内从事社会理论及分层的学者加入了此项研究。同时，国外关注于社会分层研究的学者也将目光投向了新兴的研究领域----中国市场转型和社会分层机制的转变。倪志伟1989 年在《美国社会学评论》上所发表的文章就是这类研究中的一个重要尝试(Nee ,1989) 。倪志伟的研究有三个主要的理论来源: (1) 波兰尼的关于互惠经济、再分配经济和市场经济三种经济类型的划分(Polanyi ,1957、1965) ; (2) 吉拉斯的新阶级理论:认为社会主义国家里对生产资料进行控制的官僚阶层已经成为新的阶级 (Djilas ,1957) ; (3) 泽林尼对中欧和东欧的社会主义国家的研究(Szelenyi ,1978、1982、1983、1987) 。这些研究显示国家社会主义的再分配制度并没有减少反而是增加了这些国家的不平等,因为再分配阶级( redistributors) 所制定的政策和体制均对自身有利。倪志伟的市场转型理论包括三个命题和十个假设。简单来说就是:国家社会主义社会中再分配经济体系向市场经济体系的转变将有利于直接生产者( direct producers) 而相对地不利于再分配者(redistributors) ,直接生产者所面临的机会、他们的劳动积极性以及对剩余产品的支配权力都会增加;有利于市场资本(market capital) 、人力资本(human capital) 和文化资本(Culture Capital) 而不利于政治资本。 紧接着在1991 年,倪志伟对1989 的一组多省份抽样数据的分析发现,有干部背景的家庭比普通农户在收入上仍具优势。针对这一情况,倪志伟(Nee ,1991) 发表了他第二篇与市场转型有关的文章,提出“局部改革”的观点,认为上述事实并不和他的理论相矛盾,而是因为市场改革的片面化。他坚持,随着市场化改革的完善,干部的权力必然会被削弱。倪志伟的研究引发了众多反对意见,直接的反