研究型高校横向课题管理的问题与对策(题目来自周圆圆,2014)..docx

研究型高校横向课题管理的问题与对策（题目来自：周圆圆，2014）概述 随着校企协作的加强，社会资金纷纷涌入高校科技领域，高校横向科研经费呈现日益增长的趋势。“十五”期间全国高校累计获得科研经费1300多万亿元，其中有50%来自与企业单位合作研发项目的经费，承担各类课题有61.9万余项，科研经费已成为学校资产的重要组成部分。 高等院校的研究课题按照来源通常可以分为纵向课题与横向课题两大类，纵向课题直接从国家、部委和省市纳入财政计划的科研拨款中获得经费，横向课题则是通过技术合作获得研发经费。由于课题来源、特征的不同，对这两类课题的重视程度、管理方式、评价标准等都存在着显著的差异。研究型高校往往把科研重心落在纵向课题的申请、研究和管理上，更加侧重于基础理论研究或具有学科探索性的课题。（周圆圆，2014）在市场经济体制的促进下 ,高校的科研也需要和社会紧密结合 ,服务地方经济和社会发展的需要。（张莉，2012） 横向课题就是通过技术合作获得研发经费的课题。横向课题一般都是具体部门、具体企业为了解决工作中难题和技术难关,而制定的项目,通过提供项目经费与研发酬劳而实现的项目委托方与受托方的直接合作。横向课题多是由地方政府委托一些机构,企业委托专门机构或研发单位进行科技难题攻关或者针对某一方面工作作为项目委托实施（高仲飞，2013）。横向课题没有明确的级别划分一般以课题金额来划分, 执行的标准不一，一般为重大课题、一般性攻关课题等。它们的共性就是通过技术合作获得经费来源,或者经过委托代理,提供咨询服务获得资金来源。一般是为具体委托方直接获得科研经费的,而不是各级财政拨款。它的系统性不强,往往课题也没有明确的级别划分。横向课题应该分科技类、社科类,由于科技类横向课题往往是解决生产生活中的实际问题,研究成果直接接受实践的检验,一般验收检验都比较容易,因而问题也比较少。社科类横向课题存在的问题较多。由于经济社会科学问题研究很难用定量的方法衡量,因而它的评价体系很难建立和把握,由于横向课题缺少中间环节,而且发标方与验收方又合二为一,因此课题的公正性以及有效性很难把握 ,因此,社会科学 的横向课题 ,应该做到两个避免:避免走形式,避免有名无实。横向课题往往被看作是科研人员获得资金的主要路径（高仲飞，2013），其实质是学校依托人力资源向课题委托方提供智力服务,通过市场交换取得的一种收入。（孔海涛，2014）表1 纵向课题和横向课题的特征比较（高仲飞，2013）纵向课题横向课题层次性：国家-省级-市级横向性：委托方-被委托方正规性：层层审查，专家库盲审、函评应用性、市场性、社会性权威性：基础性和覆盖面宽时效性基础性专业性全面性间断性表2 纵向、横向课题运行特性分析（宋四清，2011）意义、问题和对策精简注：大框架采用周圆圆（2014），具体填充。意义：有利于理论与实际紧密结合有利于服务地方经济建设和社会发展有利于师资队伍建设有利于培养学生综合素质和职业技能有利于创特色、树品牌、提高社会知名度问题：一．认识问题：对横向课题的理解存在误区管理者和研究工作者，都对横向项目的重视程度不够，认识上存在误区、科研人员认为横向课题通过自身努力获得，高校不应干涉；管理人员认为管理复杂成本高没必要投入精力。二．制度问题：缺乏系统性的横向课题管理办法1.横向项目在签订合同时欠缺严谨性，法律意识相对比较薄弱，容易给个人和单位造成不必要的损失。2.经费监管不到位，使得有些研究者得经费支出存在随意性。3.管理没有统一标准，可能造成高校知识产权等无形资产的损失。4.签订技术合同不规范，科研人员法律意识和保护意识不强5.档案规范管理意识不强。使高校难以对成果进行有效利用和对资源进行有效整合。6.缺乏对横向科研项目追踪管理（损害学校品牌和形象，老师权益无法得到保障）经费、物资管理亟待加强7.横向科研项目级别认定，没有统一的认定标准和规范的管理制度。8.风险管理缺位。技术可行性审核缺位和合同签订中司法专职人员介入缺位。9.对成果产权及收益分配缺乏关注。现状：只有简单的课题审批流程或财务方面的管理制度；通常以课题金额多少来区分管理。管理制度不健全，导致经费管理过严或过松（参照纵向课题经费管理办法管理会过严，管理制度不健全会导致过松，如提取管理费和相关税金后，经费使用完全由项目负责人掌控。）成本效益意识淡薄，缺乏成本核算。如课题的间接费用和期间费用只好从教育事业经费中之处，从而造成教育事业经费经常超支而横向课题经费总有结存。三．评价问题：横向课题成果被学术评价体系忽略和排斥认同度较低，在职称评定、评优推优、科研考核、基金课题申报中不做参考激励机制不健全：教师的考核、职称评定、晋升主要看论文和纵向科研经费，且横向课题大多无配套经费，影响申请人积极性。四．行政问题：服务意识淡薄，管理矛盾日趋突