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企业家理论研究发展的挑战（1993年） 摘要： 为什么一些创业企业取得了成功而其他企业却失败了？企业家精神的本质是什么？谁最有可能会成为成功的企业家，为什么？企业家是如何做决策的？什么样的市场，变动的结构化的外部环境会最有利于促进企业家的创新行为？企业家的研究被这些最基本的问题困扰着，也没有一个内在一致的，解释性的，可预测性的，或者是标准化的理论存在。在这篇文章当中，我们将指出对于企业家理论的发展来说面临的最大挑战。我们的结论认为希图找到一个多学科间的综合的完整的企业家理论似乎是不可能的。然而，我们认为，可以通过整合各种观点，并通过应用从各个研究领域中借鉴来的分析性的，实证性的和实验性的工具，一些基本的问题可能会被解决。 导论 有关于企业家精神的学术研究在过去的十几年间取得了巨大的发展，由于越来越多的人意识到了新创立的企业对于就业和经济增长的影响。随着这个领域的发展，研究方法从对企业家的实证考察逐渐发展到对前因后果和过程的研究。这的确是个巨大的提高。因为这推动了该研究领域更加接近于解释行为，预测业绩，并提供标准化的建议，而不仅仅是记录并描述企业家现象。 尽管为研究提供企业家行为的具体事实是有教育意义的，但已有的文献却没有基于理论为一些核心问题提供答案。是什么因素（例如，环境的，经济的和社会的，等等）激发了企业家行为？谁更有可能成为一个成功的企业家？企业家是如何下决心把自己的时间，天分和资源（企业家的三个T）投入到新发现的想法当中去？什么样的市场，变动的结构化的外部环境会最有利于促进企业家的创新行为？更基本的，我们想知道如何在事先就知道为什么一些企业容易成功而另外一些企业却容易失败。 快速成长的新出现的企业的社会责任，加上高的创业失败率，十分惊人的低的投资回报率，使研究学者不得不问这些基本的问题。在本篇文章当中，我们试图去区分，并评论那些试图为企业家理论发展作出贡献的人所面临的挑战。 对企业家精神的研究横跨多个学科领域，包括决策科学，经济学，管理学，社会学和心理学。在我们的评论当中，我们将把我们所面临的挑战投放到各个学科，但同时又集中关注于经济和财务视角。我们同时也意识到，在具体的实证和经验性研究当中有许多重要的研究方法需要加以说明。 在第二部分，我们将通过对那些尚未解决的关于企业家的角色和企业家概念的问题的强调来讨论理论发展所面临的挑战。在第三部分，我们将把已有的文献划分成几个类别，分别描述每一个理论的视角和目的，并指出在每个理论当中仍旧没有解决的重要问题。为了整合这些视角，我们在第四部分到第七部分将从我们的视角更深入的提出关于企业家理论发展问题所面临的挑战。 文章所提出的这些问题，对于企业家研究来讲是十分重要的。尤其是在方法，作者提出，单纯的案例描述式的企业家记录并不是研究企业家的方法，问题的关键在于建立关于企业家的理论。只有理论才能解释现象，预测行为，比较业绩。甚至提出更宽泛的建议。 企业家精神和企业家的角色 对于企业家精神和企业家角色的定义，我们的研究学者仍旧没有一个一致的精确的定义。显然，为了从不同的背景下区分企业家的活动，并能够对业绩成果进行有效的评估和对比，建立一个企业家和企业家精神的一个操作性的定义是十分必要的。企业家可以被分成两类，一类是自己单独或者在大公司的背景下为追求利润而工作的；一类是在慈善，政府和其他非盈利机构（例如，大学）里工作的非利润追求者。 然而，在盈利事业里，赋予资源以新的财富创造能力（被德鲁克看成是企业家的创新行为）是企业家精神概念的核心意思。因此，企业家精神可以被定义为在一个不确定且模糊的环境里从对新的，独特的和有价值的资源的整合中获取利润的过程。更宽泛的讲，企业家精神就是“创造新事业”。 企业家是那些能够创造，区别商业机会，协调新的资源组合，（也就是创造新的生产函数）以在不确定的环境下创造最多的利润的个人。莱宾斯坦（1968）把企业家的特征详细的描述成以下几个方面：（1）连接不同的市场（例如，在不同的地理区域内连接买卖双方）；（2）弥补市场缺陷，例如通过提供私人信息的方式来填补市场空白；（3）创建并对企业内外部的契约管理负责（例如，建立组织中的信任文化）；（4）完善投入（也就是配置那些生产需要或可以进行市场化的资源），企业家可以利用一些无形的投入（但却是对生产十分必须的）和一些并不确定的产出。对领导力，激励和解决潜在危机的企业家才能的提供就被归类为这个资源。正象熊彼特观察到的那样，企业家是“创造性破坏”的主要领导者和贡献者。而这又是资本主义的本质。企业家能够发现利润机会，并采取行动来满足这个市场需求，或比现有的生产能力更有效的提供产品。 奈特把企业家描述成能够进行不确定投资的人，那些投资的未来收益和可能的利润回报是不确定的。企业家被描述成是低的不确定性的的回避者。既然与企业家投资相关的风险